制服丝袜 海富通立场上风羼杂: 海富通立场上风羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

海富通基金不休有限公司                        更新招募说明书   海富通立场上风羼杂型证券投资基金更新招募说明书                 （2024 年第 1 号）  基金不休东说念主：海富通基金不休有限公司  基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司  症结教唆  海富通立场上风羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2006 年 8 月 28 日中国证券监督不休委员会证监基金字【2006】179 号文核准召募。本基 金的基金合同于 2006 年 10 月 19 日慎重奏效。本基金类型为契约型洞开式。  本招募说明书是对原《海富通立场上风羼杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金不休 东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金不休东说念主依照恪称背负、教化信用、严慎勤奋的原则不休和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。  投资有风险，投资东说念主申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金家具贵府 概要。  基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。  本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往复公法等互异带来的特有风险，包括但不限 于市集风险、流动性风险、信用风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投 资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大逝世的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 海富通基金不休有限公司                         更新招募说明书 刊行机制以及往复机制等关联的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，连接财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。   本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书               第一节       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售不休办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险不休规矩》（以下简称《流动性不休规矩》）偏激他连接规矩以及《海富 通立场上风羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书发扬了海富通立场上风羼杂型证券投资基金的投资主义、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策连接的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金不休东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他连接 规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书               第二节        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：      指海富通立场上风羼杂型证券投资基金； 基金合同：        指《海富通立场上风羼杂型证券投资基金基金合同》              及对本合同的任何灵验雠校和补充； 招募说明书：       指《海富通立场上风羼杂型证券投资基金招募说明              书》偏激更新； 托管条约：        指基金不休东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《海富通              立场上风羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管              条约的任何灵验雠校和补充； 基金份额发售公告：    指《海富通立场上风羼杂型证券投资基金基金份额发              售公告》； 中国证监会：       指中国证券监督不休委员会； 中国银监会：       指中国银行业监督不休委员会； 银行业监督不休机构：   指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督不休委员会； 《证券法》：       指《中华东说念主民共和国证券法》； 《合同法》：       指《中华东说念主民共和国合同法》； 《基金法》：       指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常              务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一              届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校，              自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券              投资基金法》及颁布机关对其常常作出的雠校； 《运作办法》：      指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日              实施的《证券投资基金运作不休办法》； 《流动性不休规矩》：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1              日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险              不休规矩》及颁布机关对其常常作念出的雠校 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 《销售办法》：      指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日              起实施的《证券投资基金销售不休办法》及颁布机关              对其常常作念出的雠校； 《信息线路办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日              实施的《公开召募证券投资基金信息线路不休办法》； 《实施信服》：      指中国证券登记结算有限服务公司 2005 年 7 月 27 日              发布并实施的《洞开式基金通过上海证券往复所场内              认购、申购与赎回登记结算业求实施信服》 《操作指引》：      指上海证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司              所办理洞开式基金关联业务操作指引》 元：           指东说念主民币元； 基金合同当事东说念主：     指受基金合同抑遏，根据基金合同享受权利并承担义              务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金              份额持有东说念主； 基金不休东说念主：       指海富通基金不休有限公司； 基金托管东说念主：       指中国竖立银行股份有限公司； 基金份额持有东说念主：     指依基金合同正当取得基金份额的投资东说念主； 注册登记业务：      指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内              容包括投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额注册              登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发              红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构：      指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              为海富通基金不休有限公司或接受海富通基金不休              有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。对于投              资东说念主通过销售机构提交的基金往复业务肯求（包括基              金认购、申购、赎回、调换、转托管、分红方式设立              等），其最终处理结果以注册登记机构的说明为准； 注册登记系统：      指中国证券登记结算有限服务公司洞开式基金注册 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书              登记系统； 投资东说念主：         指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的              合称； 个东说念主投资者：       指正当持有面前灵验的中华东说念主民共和国住户身份证、              军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监              会批准的其他不错投资基金的天然东说念主； 机构投资者：       指照章不错投资洞开式证券投资基金的、在中华东说念主民              共和国境内正当注册登记并存续或经连接政府部门              批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或              其他组织； 及格境外机构投资者：   指合适《及格境外机构投资者境内证券投资不休暂行              办法》规矩的要求，经中国证监会批准投资于中国证              券市集，并取得国度外汇不休局额度批准的中国境外              基金不休机构、保障公司、证券公司以偏激他资产管              理机构； 基金份额持有东说念主大会：   指按照基金合同第八部分之规矩召集、召开并由基金              份额持有东说念主进行表决的会议； 基金召募期：       指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，              最长不得杰出 3 个月； 基金合同奏效日：     指基金召募达到法律规矩及基金合同规矩的要求，基              金不休东说念主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案              手续，证监会书面说明的日历； 基金合同断绝日：     指基金合同规矩的合同断绝事由出现后，按照基金合              同规矩的步履断绝基金合同的日历； 存续期：         指基金合同奏效至断绝之间的不依期期限； 认购：          指在基金召募期间，投资东说念主肯求购买基金份额的行              为； 申购：          指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明              书的规矩肯求购买基金份额的步履； 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 赎回：          指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同规矩              的要求要求基金不休东说念主购回基金份额的步履； 大批赎回：        指本基金单个洞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求份              额总和加上基金调换中转出肯求份额总和后扣除申              购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后              的余额）杰出上一日基金总份额的 10%时，即以为发              生了大批赎回； 基金调换：        指基金份额持有东说念主按基金不休东说念主规矩的要求，肯求将              其持有的基金不休东说念主不休的某一基金的基金份额转              换为基金不休东说念主不休的、由团结注册登记机构办理注              册登记的其他基金的基金份额的步履； 转托管：         指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金份额              从一个销售机构托管转换到另一销售机构的步履； 投资指示：        指基金不休东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托              管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：        指具有洞开式基金销售经验，经上海证券往复所和中              国证券登记结算有限服务公司招供的、可通过上海证              券往复所洞开式基金销售系统办理洞开式基金的认              购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券往复所会              员 销售机构：        指基金不休东说念主直销机构及合适《销售办法》和中国证              监会规矩的其他要求，取得基金销售业务经验并与基              金不休东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业              务的机构，包括可通过上海证券往复所洞开式基金销              售系统办理连接业务的会员单元； 场内：          指通过上海证券往复所洞开式基金销售系统办理开              放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和              局面； 场外：          指通过上海证券往复所洞开式基金销售系统外办理 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书              洞开式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构              和局面； 基金销售网点：      指直销机构的直销中心及销售机构的销售网点； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息线路的宇宙性报              刊及指定互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托              管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介； 基金账户：        指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基              金不休东说念主所不休的基金份额余额偏激变动情况的账              户； 往复账户：        指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售              机构办理认购、申购、赎回、调换和转托管等业务产              生的基金份额变动偏激结余情况的账户； 服务日：         指上海证券往复所和深圳证券往复所的正常往复日； 洞开日：         指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的服务日； T 日：         指销售机构在规矩时辰受理投资者申购、赎回或其他              业务肯求的日历； T＋n 日：       指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日)； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价              差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用              基金财产带来的成本和用度的量入为主； 基金资产总值：      指基金购买的各种证券、银行入款本息、应收申购款              以偏激他资产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值       指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额总              数所得的值； 基金财产估值：      指狡计评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产              净值和基金份额净值的过程； 法律法例：        指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、司法              解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抑遏力 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        的决定、决议、文告等； 不可抗力：                  指本基金合同当事东说念主无法意想、无法不屈、无法幸免                        且在本基金合同由基金不休东说念主、基金托管东说念主签署之日                        后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行                        本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震及                        其他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、                        法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往复                        所非正常暂停或住手往复等 流动性受限资产：               指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法                        以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在                        定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受                        限的新股及非公开荒行股票、资产赈济证券、因刊行                        东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等 舞动订价机制:                指当洞开式基金遇到大额申购赎回时，通过诊治基金                        份额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成                        分内拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量                        基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当                        权益不受损伤并得到公道对待 基金家具贵府概要：              指《海富通立场上风羼杂型证券投资基金基金家具资                        料概要》偏激更新                   第三节        基金不休东说念主 （一）基金不休东说念主概况    称号：海富通基金不休有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连接东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产不休 BE 控股公司 49%。 （二）主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱不休委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产不休有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金不休有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细不休部副司理，华宝信托投资有限服务公司 研究发展中心总司理兼投资不休部总司理、华宝信托投资有限服务公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金不休有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产不休（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金不休有限公司，现任海富通基金不休有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，不休学博士。历任南京大学副讲授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产不休有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬不休 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效不休专员、 绩效不休部副司理、绩效不休部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书 司理助理。兼任海通创意私募基金不休有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项不休职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产不休公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司不休部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督不休。2020 年 6 月于今担任法巴资 产不休（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及合股公司的监督不休。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资不休有限 公司（香港）、法国巴黎金钱不休等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等关联业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产不休亚洲有限公 司，历任亚太区家具计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及合股企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金不休（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金不休有限公司董事。      王鸿祥先生，寂寞董事，高档不休东说念主职工商不休硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司寂寞董事，杭州立昂微电子股份有限公司寂寞董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，寂寞董事，不休学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开荒金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信托（台湾）执行副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产不休（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产不休公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产不休有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障寂寞董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司寂寞董事。兼任香港大学客 席副讲授，台湾大学财金系兼任讲授，华裔银行有限公司寂寞董事，新岸（上海） 私募基金不休有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，寂寞董事，法律硕士。历任上海市东说念主民巡逻院铁路运载分院助 理巡逻员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司寂寞非执行董事、上 海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司寂寞董事，属于华信国际信息线路不法步履的其他直 接服务东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督不休委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，寂寞董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会蓄意委高档 照管人委员兼管帐部副主任，中国投资有限服务公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产不休业协会境外投资和对外洞开专科委员会出奇委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。   Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资样式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。   胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金不休有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金不休有限公司， 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金不休有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限服务公司投资银行部样式司理， 汇添富基金不休股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金不休有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 不休有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金不休有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金不休 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产不休有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲授，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险控制处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副放哨员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金不休有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金不休有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产不休有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究总共限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产不休有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金不休有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金不休有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金不休有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 通基金不休有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产不休有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金不休有限公司首席信息官。   陆怡雯女士，硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。曾在中国银行上海分行工 作，并历任元大证券（香港）研究员、金元惠理基金不休有限公司研究员、上海 申万宏源证券研究所高档分析师。2016 年 1 月加入海富通基金不休有限公司， 历任股票分析师、高档股票分析师。2018 年 6 月至 2020 年 9 月任公募权益投资 部基金司理助理。2020 年 9 月起任海富通立场上风羼杂的基金司理。   本基金历任基金司理分别为郑拓，任职时辰为 2006 年 10 月至 2007 年 3 月； 陈洪先生，任职时辰为 2007 年 2 月至 2007 年 8 月；康赛波先生，任职时辰为 陈静先生，任职时辰为 2012 年 2 月至 2014 年 4 月。宋争林，任职时辰为 2014 年 4 月至 2014 年 12 月。顾晓飞先生，任职时辰为 2014 年 12 月至 2016 年 2 月 及 2016 年 8 月至 2018 年 8 月。施敏佳先生，任职时辰为 2015 年 10 月至 2018 年 11 月。王金祥先生，任职时辰为 2018 年 11 月至 2020 年 10 月。    本基金采纳投资决策委员会教导下的团队式投资不休模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计议内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （三）基金不休东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 他法律步履； （四）基金不休东说念主的承诺 略及限定全权处理本基金的投资。 取灵验措施，严防下列步履的发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公道地对待其不休的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 用基金资产承销证券；  （6） 用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （7） 用基金资产从事承担无尽服务的投资；  （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；  （9） 以基金资产向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金不休东说念主、基      金托管东说念主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金不休东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与      基金不休东说念主、基金托管东说念主有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者      承销期内承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不朴直的证券交      易行为； 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书  （12）法律、法例、中国证监会及基金合同回绝的其他步履。 家连接法律、法例及行业标准，教化信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1） 越权或违纪筹谋；  （2） 违犯基金合同或托管条约；  （3） 专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的贵府中进行乌有信息线路；  （5） 拒却、纷扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 横蛮背负、销耗权益；  （7） 知道在职职期间细察的连接证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的      基金投资内容、基金投资蓄意等信息；  （8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投      资；协助、接受寄托或以其他任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券交      易；  （9） 违犯证券往复局面业务公法，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，      骚扰市集次序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息线路和告白中专门含有乌有、误导、诈骗因素；  （12）以不朴直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）法律法例回绝的其他步履。   （1） 依照连接法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份      额持有东说念主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三      东说念主谋取不当利益。   （3） 不泄漏在职职期间细察的连接证券、基金的生意精巧、尚未照章公      开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息。   （4） 不以任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券往复。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 （五）基金不休东说念主的里面控制轨制  本基金不休东说念主的里面控制遵从以下原则：  （1）全面性原则：里面控制必须隐敝公司的总共部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并迢遥适用于公司每一位职工；  （2）寂寞性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对寂寞的机构、部门和 岗亭，并在关联部门建立防火墙；公司竖立寂寞的风险不休部和督察稽核部，保 持高度的寂寞性和泰斗性，分别履行风险不休和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面控制服务进行稽核和搜检；  （3）审慎性原则：里面控制的核心是灵验严防各式风险，任何轨制的建立 都要以严防风险、审慎筹谋为起点；  （4）灵验性原则：公司里面不休轨制具有高度的泰斗性，是总共职工严格 驯服的行动指南。执行里面控制轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；  （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑汇注，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）应时性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 筹谋计谋、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面控制规画体系，使里面控制 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋不休方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。  （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。  公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金不休公司里面控制 携带见地》等关联法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本不休制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面控制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 司各项基本不休轨制的提要和统治，里面控制大纲对内控主义、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本不休轨制包括风险不休轨制、合规不休轨制、稽核监察轨制、 投资不休轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息技巧不休轨制、公司财 务轨制、贵府档案不休轨制、东说念主力资源不休轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭服务、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关联部门依据公司轨则和基本不休轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计议通过和总司理批准。  公司致力于于将国际资产不休行业老练的专科训诲同中国资产不休行业的实 际情况相结合，建立既合适国际标准又行之灵验的里面控制机制。  公司建立寂寞的里面控制体系，董事会层面竖立督察长，不休层竖立寂寞于 其他业务部门的督察稽核部和风险不休部，通过风险不休轨制、合规不休轨制和 稽核监察轨制三个层面构建寂寞、完竣、互相制约、原宥成本效益的里面监督体 系，对公司里面控制和风险不休轨制偏激执行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面控制机制的严格落实。  风险不休轨制由董事会下设的审计及风险不休委员会制定风险不休政策，由 不休层的风险不休委员会负责实施，由风险不休部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险不休措施，全面把抓风险点，将风险不休服务落 实到东说念主，终了对风险的日常不休和过程中不休，严防、化解和控制公司所面对的、 潜在的和也曾发生的各式风险。  合规不休轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及搜检，监督公司及职工驯服国度关联法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面不休轨制的情况，识别、严防和实时根绝 公司里面不休及基金运作中的各式违纪风险，提倡并完善公司各项合规不休制 度，以充分防备公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的教导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过搜检公司里面不休轨制、资讯管制、投资决策与执行、 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 基金营销、公司财务与投资不休、基金管帐、信息线路、行政不休、电脑系统等 公司总共部门和服务要领，对公司自身筹谋、资产不休和里面不休轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。  本公司确知建立里面控制系统、救援其灵验性以及灵验执行里面控制轨制是 本公司董事会及不休层的服务，董事会承担最终服务；本公司出奇声明以上对于 里面控制和风险不休的线路确切、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险不休和里面控制轨制。                第四节       基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织面貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连接东说念主：王小飞   连接电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、本旨信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营不休处、跨境与外包不休处、托管应用系统赈济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 余东说念主。自 2007 年起，托管部团结聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为成例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务筹谋情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国竖立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹谋理念，连接加强风险不休和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实防备资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产范畴连接扩大，托管业务品 种连接加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限定 2024 年三季度末，中国竖立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、团结多年 荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并当作惟一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主义   当作基金托管东说念主，中国竖立银行严格驯服国度连接托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内连接不休规矩，称职筹谋、标准运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保连接信息确实切、准确、完竣、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国竖立银行设有风险内控不休委员会，负责全行风险不休与里面控制工 作，对托管业务风险不休和里面控制的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有寂寞愚弄内控合规服务职 权和智商。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不休轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的标准操作和凯旋进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务不休严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中控制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格 灵验；业务操作区专门设立，阻塞不休，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，严防泄密；业求终了自动化操作，严防东说念主为事故的发生，技巧系统完 整、寂寞。   三、基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和步履   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金不休东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基 金不休东说念主发送的投资指示、基金不休东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金不休东说念主进行风险教唆，与基金 不休东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧额外事项实时论说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书                  第五节        关联服务机构 （一） 基金份额发售机构    （1）海富通基金不休有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    连接东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金不休有限公司网上直销往复平台    网上往复网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）中国竖立银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    客户服务电话：95533    连接东说念主：卢子琦    网址：www.ccb.com    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书    法定代表东说念主：任德奇    客户服务电话：95559    连接东说念主：高天    网址：www.bankcomm.com    （3）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区修起门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区修起门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    客户服务电话：95588    连接东说念主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn    （4）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区修起门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区修起门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    客户服务电话：95566    连接东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn    （5）广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东说念主：王凯    客户服务电话：4008308003    连接东说念主：陈泾渭    网址：www.cgbchina.com.cn    （6）花旗银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦主 楼 28 楼 01A 和 04 单元、29 楼、30 楼、33 楼 01 单元、34 楼和 35 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦主 楼 28 楼 01A 和 04 单元、29 楼、30 楼、33 楼 01 单元、34 楼和 35 楼 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书    法定代表东说念主：陆烜    客户服务电话：8008301880    连接东说念主：蒋燕丹    网址：www.citibank.com.cn    （7）中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    法定代表东说念主：李民吉    客户服务电话：95577    连接东说念主：张晔    网址：www.hxb.com.cn    （8）汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 21 楼 02-03 室，25 楼 01 室，26 楼 01 室，27 楼 01 室，28 楼 01 室，29 楼，30 楼 01 室，31 楼 01 室，32 楼，33 楼，35 楼，36 楼，37 楼，38 楼 01 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 楼 01 室，32 楼，33 楼，35 楼，36 楼，37 楼，38 楼 01 室    法定代表东说念主：王云峰    客户服务电话：95366    连接东说念主：刘宁雯    网址：www.hsbc.com.cn    （9）江苏江南农村生意银行股份有限公司    注册地址：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市和平中路 413 号    法定代表东说念主：陆晨曦    客户服务电话：0519-96005    连接东说念主：李仙    网址：www.jnbank.com.cn    （10）江苏银行股份有限公司 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   客户服务电话：95319   连接东说念主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （11）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   连接东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （12）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   连接东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （13）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   连接东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （14）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   连接东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （15）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   连接东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （16）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   客户服务电话：95527   连接东说念主：沈崟杰   网址：www.czbank.com   （17）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   客户服务电话：95595   连接东说念主：刘昭宇   网址：www.cebbank.com   （18）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区修起门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区修起门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   客户服务电话：95568   连接东说念主：卿涛   网址：www.cmbc.com.cn   （19）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：蔡希良   客户服务电话：95519   连接东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （20）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层   法定代表东说念主：方合英   客户服务电话：95558   连接东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （21）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   连接东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （22）爱建证券有限服务公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客户服务电话：956021   连接东说念主：庄传勇 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   网址：www.ajzq.com   （23）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技巧开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   连接东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （24）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明   客户服务电话：95363   连接东说念主：李卓颖   网址：www.95363.com   （25）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   客户服务电话：95336   连接东说念主：陶志华   网址：www.ctsec.com   （26）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   客户服务电话：95317   连接东说念主：郭静   网址：stock.hnchasing.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （27）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   客户服务电话：95514   连接东说念主：金夏   网址：www.cgws.com   （28）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：金才玖   客户服务电话：95579   连接东说念主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （29）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   法定代表东说念主：周雪飞   客户服务电话：4008169169   连接东说念主：谢立军   网址：www.daton.com.cn   （30）大同证券有限服务公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东说念主：董祥   客户服务电话：4007121212   连接东说念主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （31）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法定代表东说念主：武晓春   客户服务电话：4008888128   连接东说念主：刘熠   网址：www.tebon.com.cn   （32）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东说念主：吴礼顺   客户服务电话：95358   连接东说念主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （33）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户服务电话：95360   连接东说念主：安岩岩   网址：www.nesc.cn   （34）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   连接东说念主：付佳   网址：www.18.cn   （35）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   客户服务电话：95503   连接东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   （36）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   客户服务电话：95531   连接东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （37）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   客户服务电话：95330   连接东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （38）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15、16 层   法定代表东说念主：李娟   客户服务电话：95309   连接东说念主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （39）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东说念主：陈照星   客户服务电话：95328   连接东说念主：梁微 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   网址：www.dgzq.com.cn   （40）正直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层   法定代表东说念主：施华   客户服务电话：95571   连接东说念主：司琪   网址：www.foundersc.com   （41）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客户服务电话：95525   连接东说念主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （42）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客户服务电话：95575   连接东说念主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （43）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：翁振杰   客户服务电话：4008188118   连接东说念主：张晖   网址：www.guodu.com   （44）国海证券股份有限公司 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东说念主：何春梅   客户服务电话：95563   连接东说念主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （45）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   连接东说念主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （46）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层   法定代表东说念主：张智河   客户服务电话：95385   连接东说念主：房红薇、揣逸霄   网址：www.grzq.com   （47）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户服务电话：956080   连接东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   （48）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    连接东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （49）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客户服务电话：95517    连接东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （50）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    连接东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （51）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客户服务电话：95578    连接东说念主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （52）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   法定代表东说念主：吴红松   客户服务电话：4008209133   连接东说念主：王曦语   网址：www.htfutures.com   （53）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法定代表东说念主：祝艳辉   客户服务电话：956088   连接东说念主：熊丽   网址：www.cnht.com.cn   （54）宏信证券有限服务公司   注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   法定代表东说念主：吴玉明   客户服务电话：95304   连接东说念主：张鋆   网址：www.hxzq.cn   （55）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   法定代表东说念主：沈春晖   客户服务电话：956060   连接东说念主：杨敏珺   网址：www.hongtastock.com   （56）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   法定代表东说念主：章宏韬   客户服务电话：95318   连接东说念主：孙懿   网址：www.hazq.com   （57）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：4008209898   连接东说念主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （58）华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢   法定代表东说念主：苏军良   客户服务电话：95547   连接东说念主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （59）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东说念主：燕文波   客户服务电话：956011   连接东说念主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （60）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   客户服务电话：95368 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   连接东说念主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （61）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   客户服务电话：95597   连接东说念主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （62）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   连接东说念主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：95305   连接东说念主：曹侃程   网址：www.huayuanstock.com   （64）华源证券股份有限公司（鑫本旨）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：95305-8   连接东说念主：丛瑞丰   网址：www.huayuanstock.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书    （65）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客户服务电话：95323    连接东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （66）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客户服务电话：956007    连接东说念主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （67）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客户服务电话：95325    连接东说念主：张蕊    网址：www.kysec.cn    （68）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市晨曦区亚运村街说念中建金钱国际中心 25 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：956006    连接东说念主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （69）麦高证券有限服务公司 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     连接东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （70）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：顾伟     客户服务电话：95376     连接东说念主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （71）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     连接东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （72）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     连接东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书    （73）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客户服务电话：95573    连接东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （74）上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    连接东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （75）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    连接东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （76）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    连接东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书    （77）世纪证券有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港配合区梦海大路 5073 号华海金融转换中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    连接东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （78）始创证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区缓慢路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市晨曦区缓慢路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东说念主：毕劲松    客户服务电话：95381    连接东说念主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （79）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    客户服务电话：95397    连接东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （80）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技巧开荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客户服务电话：95391    连接东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （81）天投合资照管人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东说念主：林义相   客户服务电话：010-66045678   连接东说念主：谭磊   网址：jijin.txsec.com   （82）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：王达   客户服务电话：95322   连接东说念主：丁想   网址：www.wlzq.cn   （83）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客户服务电话：95582   连接东说念主：张吉安   网址：www.west95582.com   （84）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   客户服务电话：95351   连接东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （85）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东说念主：祝瑞敏   客户服务电话：95321   连接东说念主：唐静   网址：www.cindasc.com   （86）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东说念主：杨华辉   客户服务电话：95562   连接东说念主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （87）英大证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼   法定代表东说念主：段光明   客户服务电话：4000188688   连接东说念主：王晓静   网址：www.ydsc.com.cn   （88）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   连接东说念主：业清扬   网址：www.cmschina.com   （89）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书    客户服务电话：95551    连接东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （90）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    连接东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （91）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市晨曦区中航产融大厦 35 层    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335    连接东说念主：孙健    网址：www.avicsec.com    （92）中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329    连接东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （93）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    连接东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （94）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    连接东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （95）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    连接东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （96）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    连接东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （97）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    连接东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （98）中信证券（山东）有限服务公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    连接东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （99）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    连接东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （100）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    连接东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （101）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏   客户服务电话：4006208888   连接东说念主：初晓   网址：www.bocichina.com   （102）中邮证券有限服务公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户服务电话：956039   连接东说念主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （103）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客户服务电话：4009160666   连接东说念主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （104）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   连接东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （105）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   客户服务电话：400-619-9059   连接东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （106）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   连接东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （107）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   连接东说念主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （108）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   连接东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （109）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F   法定代表东说念主：王莉 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书    客户服务电话：400-920-0022    连接东说念主：刘洋    网址：www.licaike.com    （110）嘉实金钱不休有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    连接东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （111）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    连接东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （112）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    连接东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （113）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   连接东说念主：王峰   网址：www.snjijin.com   （114）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：400－821－5399   连接东说念主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （115）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   连接东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （116）上海大智谋基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东说念主：张俊   客户服务电话：021-20292031   连接东说念主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （117）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   连接东说念主：杨樾   网址：www.howbuy.com 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书     （118）上海中原金钱投资不休有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     法定代表东说念主：李一梅     客户服务电话：400-817-5666     连接东说念主：穆文燕     网址：www.amcfortune.com     （119）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     连接东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （120）上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东说念主：陈继武     客户服务电话：400 643 3389     连接东说念主：王哲宇     网址：www.vstonewealth.com     （121）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     连接东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （122）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   法定代表东说念主：燕斌   客户服务电话：400-118-1188   连接东说念主：陈东   网址：www.66liantai.com   （123）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东说念主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   连接东说念主： 江怡   网址：www.lu.com   （124）上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼   法定代表东说念主：栗旭   客户服务电话：400-168-1235   连接东说念主：张宇明、王梦霞   网址：www.luxxfund.com   （125）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东说念主：其实   客户服务电话：400-1818-188   连接东说念主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （126）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书    办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼    法定代表东说念主：冷飞    客户服务电话：400-711-8718    连接东说念主：毛善波    网址：挖玉帛 APP    （127）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    法定代表东说念主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    连接东说念主：朱迪    网址：www.520fund.com.cn    （128）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼    法定代表东说念主：顾敏    客户服务电话：400-999-9900    连接东说念主：罗曦    网址：www.webank.com    （129）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    连接东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （130）深圳市新兰德证券投资计议有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室   法定代表东说念主：陈操   客户服务电话：400-850-7771   连接东说念主：孙博文   网址：www.new-rand.cn   （131）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元   法定代表东说念主：薛峰   客户服务电话：4006-788-887   连接东说念主：童彩平   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com   （132）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦   办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦   法定代表东说念主：刘明军   客户服务电话：4000-890-555   连接东说念主：郑骏锋   网址：www.tenganxinxi.com   （133）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   法定代表东说念主：沈伟桦   客户服务电话：400-6099-200   连接东说念主：刘梦轩   网址：www.yixinfund.com   （134）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东说念主：凌顺平 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   客户服务电话：952555   连接东说念主：费超超   网址：www.5ifund.com   （135）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   连接东说念主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （136）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   连接东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （137）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   法定代表东说念主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   连接东说念主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   具有洞开式基金销售经验的、经中国证券登记结算有限服务公司招供的上海 证券往复所会员可成为本基金的场内销售机构，关联信息同期通过上海证券往复 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金不休东说念主不错根据连接法律法例的要求，采纳其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金不休东说念主网站公示。 （二） 注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限服务公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   连接东说念主：赵亦清 （三） 出具法律见地书的讼师事务所   北京市金杜讼师事务所   地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号北京金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：010-58785588   传真：010-58785599   连接东说念主：靳庆军   连接电话：010-58785588   承办讼师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊简单合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   执行事务合伙东说念主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021)   2212   2775   传真：(021)   6288   1889   连接东说念主：倪益 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书        第六节        基金的召募与基金合同的奏效    （一）基金的召募    本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他连接规矩，并于 2006 年 8 月 28 日经中国证监会证监基金字【2006】 第 179 号文核准召募发售。竖立召募期为 2006 年 9 月 11 日至 2006 年 10 月 13 日，共召募 2，218，085，859.91 份基金份额，灵验认购户数为 46，513 户。   本基金运作方式为契约型洞开式，存续期间为不依期。    （二）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于2006年10月19日慎重奏效。           第七节        基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回办理的局面   本基金的申购与赎回将通过本基金不休东说念主的直销机构及销售机构的销售网 点进行。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。 投资东说念主也可通过基金不休东说念主或其指定的销售机构以电话、传真或网上等面貌进行 申购与赎回。 （二） 申购与赎回办理的时辰 办理赎回业务。    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰。基金不休东说念主根据法律法例或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况，基金 不休东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的连接规矩在中国证监会指定媒介上公告。 （三） 申购与赎回的原则 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金份额净值为基准进行狡计； 即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在 先的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 利益的前提下诊治上述原则，但最迟须在新的原则驱动实施前依照《信息线路办 法》的连接规矩在中国证监会指定媒介上公告。 （四） 申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在洞开日的往复时辰内提倡申购或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效 而不予成交。   基金不休东说念主应当于受理基金投资东说念主申购、赎回肯求之日起 3 个服务日内，对 肯求的灵验性进行说明。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不成 功。若申购不凯旋或无效，基金不休东说念主或基金不休东说念主指定的销售机构将投资东说念主已 缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。  投资东说念主赎回肯求凯旋后，基金不休东说念主应通过注册登记机构按规矩向投资东说念主支 付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资东说念主灵验赎回肯求之日起不杰出 7 个服务 日的时辰内划往投资东说念主账户。在发生大批赎回时，赎回款项的支付办法按基金合 同连接规矩处理。 （五） 申购和赎回的数额和价钱 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1） 场外单次申购的最低金额为 1 元，各销售渠说念在此最低来源金额以上 另有约定的，从其约定；场内单次申购的最低金额为 100 元，最高金额为 户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额 为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。基金不休东说念主可根据市集情况，诊治本基 金申购的最低金额。   （2） 基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回肯求不得低于 1 份 基金份额；场内肯求赎回的基金份额必须是整数份，且不行杰出 99，999，999 份。   （3） 基金份额持有东说念主在每个往复账户最低份额为 1 份。基金份额持有东说念主因 赎回、调换等原因导致其单个基金往复账户内在该销售机构处剩余的基金份额低 于 1 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   （4） 当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金不休东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金范畴 赐与控制。具体请参见关联公告。 申购金额和赎回份额的数目限定。基金不休东说念主必须在诊治前依照《信息线路办法》 的连接规矩在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。投资东说念主在团结天屡次申购 的，按照单次申购金额确定每次申购所适用的费率。狡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由往复所会员单元返还给投资东说念主；场外申 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 购份额以四舍五入方式保留到少许点后两位，由此纰缪产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东说念主在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。狡计公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此纰缪产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，可 以适当延伸狡计或公告，并报中国证监会备案。狡计公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的纰缪在基金财产中列支。 （六） 申购与赎回的用度 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承 担，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产；对峙有期满 7 天或以上，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 的，按单笔申购金额确定每笔申购所适用的费率并分别狡计。践诺执行的申购费 率如下：  业务类型     金     额（M）              费率              M≥500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购     100 万≤M＜200 万            1.0%               M＜50 万              1.5% 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书  业务类型        持有期            费率   赎回 制定基金促销蓄意。基金促销蓄意不错针对特定时辰范围、特定地域范围、特定 行业、特定干事等的投资东说念主或以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）进行 基金往复的投资东说念主等依期或不依期地开展。在基金促销行为期间，基金不休东说念主可 以对促销行为范围内的投资东说念主调低基金申购费率、赎回费率。 理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 3 个服务日前在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作标准遵从关联 法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 （七） 申购与赎回的注册登记 东说念主规矩的时辰之前不错取销。 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 诊治，并最迟于驱动实施3个服务日前赐与公告。 （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 产净值。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不休东说念主应当暂停接受基金 申购肯求。 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相褪色 50%聚拢度的情形时；   如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不休东说念主应实时还原申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不休东说念主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金不休东说念主应在当日向中国证监会论说，已接受的赎回 肯求，基金不休东说念主应按时足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付，但 不得杰出正常支付时辰 20 个服务日，并在中国证监会指定媒介上公告。投资东说念主 在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金不休东说念主应实时还原赎回业务的办理。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基 金调换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份 额总和后的余额)杰出前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金不休东说念主以为有智商支付投资东说念主的赎回肯求时，按正常 赎回步履执行。   (2)部分顺延赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或以为 支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下， 对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量 占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动 转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 赎回的部分肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以该下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎 回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金不休东说念主应当延期办理赎回申 请。基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提 下，优先说明其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金不休东说念主在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未 予说明的赎回肯求延期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部确 认，则对未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回申 请东说念主的全部赎回肯求）延期办理。延期办理的赎回肯求适用本条文定的延期赎 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 回或取消赎回的公法；同期，基金不休东说念主应当对延期办理的事宜在指定媒介上 刊登公告。   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金不休东说念主应立即向中国证监会备案，并 在 2 日内通过指定媒介刊登公告，说明连接处理方法。   团结 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金不休东说念主以为有必要，可暂停 接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过正常支付时辰 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 赎回时，基金不休东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公 告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 公告1次。暂停收尾，基金重新洞开申购或赎回时，基金不休东说念主应提前2日在指定 媒介上团结刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份 额净值。   （十二）基金的调换   基金不休东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金不休东说念主不休的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关联公法由基金不休东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关联机构。本基金已于 2006 年 11 月 1 日起驱动办理基金 调换转入业务，11 月 30 日起驱动办理基金调换转出业务。   （十三）基金的非往复过户   非往复过户是指不采纳申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资东说念主基金账户转换到另一投资东说念主基金账户的步履。本基金 基金注册登记机构受理因秉承、捐赠和司法强制执行及基金注册登记机构招供的 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 其它原因而产生的非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 及格的个东说念主投资者或机构投资者。   秉承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   捐赠指受理基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或其他具有社会公益性质的社会团体；   司法强制执行是指司法机关依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联贵府，对于合适 要求的非往复过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规 定的步履收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的步履收取转托管费。   （十五）依期定额投资蓄意   基金不休东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体公法由基金不休东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不休东说念主在关联公告或更新 的招募说明书中所规矩的依期定额投资蓄意最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章提倡的基金份额的冻结与解冻 肯求。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分红和红利再投资） 一并冻结。   在关联法律法例有明确规矩的要求下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，制订公布并实施相应的业务公法。 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书               第八节    基金的投资 （一） 投资主义   在适度控制风险并保持资产细腻流动性的前提下，通过积极采纳不同立场优 势的股票，力求为投资者提供长久富厚的逾额请问。 (二) 投资主义和范围   本基金的投资范围限于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章公开荒行 上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行单据、可调换债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律法例或监管机 构以后允许基金投资的其他家具，基金不休东说念主在履行适当的步履后，不错将其纳 入投资范围。   在时时市集情况下，基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 基金投资的其他金融器具占基金资产的 5%～40%。基金保留的现款或者投资于一 年期以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念   通过适度的大类资产配置、立场上风板块的积极动态优化不休，并在立场优 势策略下精选个股，追求基金资产持续富厚的增长，力求在控制风险的前提下为 投资者谋求最大请问。 （四）投资策略   实践标明，不同的股票立场投资策略妥当不同的市集环境，并取得不同的业 绩表现。本基金将在适度的大类资产配置的基础上，运用“立场优选，积极轮流， 精选个股”策略，把抓不同立场上风策略在不同阶段的变动趋势和投资契机，并 在策略内从下到上精选个股，终了基金资产的逾额收益。本基金的投资策略主要 包括资产配置策略、立场轮流策略和精选证券策略。   在目下国内证券市集缺少褪色市集风险器具的情况下，实施适度的资产配置                     -1- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 故意于褪色市集的系统性风险，保障基金资产的富厚增值，更好地保护基金份额 持有东说念主的利益。因此，本基金采纳多因素分析系统，依据定量和定性相结合的证 券市集宏不雅分析、股票市集估值水缓和市集系统性风险等因素，适度诊治股票、 债券、货币市集器具和其他法律法例允许的金融器具的投资比例。  多因素分析系统包括对宏不雅经济运行趋势的判断、经济政策诊治的前瞻性分 析，以及各种别资产的政策效应研究等，主要琢磨以下几个因素：  ?  ?  ?   经济周期和经济环境，包括宏不雅经济发展趋势，经济的景气周期研究等。 本基金不休东说念主将出奇原宥 GDP 增长、各式国民坐褥统计规画等，从而分析对股票 市集的影响；  ?  ?  ?   货币因素，主要包括利率水平偏激变化、CPI、货币政策等。本基金不休 东说念主还将时刻原宥利率以及东说念主民币汇率水平的变化对中国经济及证券市集的影响；  ?  ?  ?   市集估值，包括市集的相对订价水平、估值水对等。通过分析不同资产 类别的长久风险收益特征，研究影响短中期各种资产估值的因素、市集出现的短 期不平衡等情况，以定性定量的方法，侧重于研究证券市集的订价规画如 PE、 债券收益率等，以及证券类资产与商品类资产如石油、黄金、房地产等价钱趋势 比较偏激影响；  ?  ?  ?   政策影响因素，不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管 理东说念主信赖政策对中国证券市集的影响将在十分长的一段时辰内阐发相当症结的 作用，因此本基金不休东说念主将追念历史，密切原宥及预计政策发生对质券市集产生 的影响；  ?  ?  ?   利润预计分析因素，通过对商品价钱、货币价钱变化的分析，形成对行 业利润趋势的见地；  ?  ?  ?   量化模子分析因素，通过市集价值核心模子，从量化的角度估量资产类 别的估值水平，并发现市集趋势；  ?  ?  ?   市集腻烦，通过对不同技妙策议以及信心等对质券市集的腻烦进行评估。 通过对信神思议如分析师指数、市集特特效应、东说念主气规画、成交量规画、换手率 规画进行分析，匡助基金确定和诊治资产类别间的配置。   对中国股票市集历史数据的实证分析夸耀，在不同阶段不同立场股票投资策                    -2- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 略股票的收益不尽沟通。因此， 本基金将运用“立场轮流模子”                             （Style Rotation Investment Model，SRIM），远隔、识别价值和成长策略，在此基础上，采纳自 下而上精选个股策略，以立场上风羼杂策略建立资产组合，起劲克服单一策略投 资所带来的局限性，争取长久得到主动投资的逾额收益。   （1）立场投资研判   本基金将运用 SRIM 模子对股票进行分类，把中国 A 股市集结的股票按市净 率（PB）、市盈率（PE）、主营业务增长率、净利润增长率等估值与成长性规画， 采纳当代统计学的基本表面，运用多元统计分析法，采纳价值立场样本股票、成 长立场样本股票，并编制价值规画和成长规画。同期，本基金不休东说念主的策略分析 师、定量分析师和股票分析师将在对宏不雅经济周期、行业景气周期的长远研究基 础上，判断行业及行业内公司的估值水缓和成长水平，将行业分为防备价值、防 御成长、周期价值和周期成长四类，并优选立场投资策略。   （2）立场上风轮流   本基金将采纳立场轮流模子，依据宏不雅经济周期、行业景气周期、市集景气 轮回及关联环境变化，追踪近期价值投资策略与成长投资策略对股票预期收益的 发展趋势，确定当期“价值投资策略”和“成长投资策略”的权重，从而决定两 者配置的比例。当某立场策略板块相对于大市的逾额收益率出现高潮或者下降趋 势并到达预设的临界点时，加多或者减少该板块的权重。在经济衰败期（过热后 期和滞胀期），投资策略以保值为主，以价值投资为首选对象，投资受行业经济 周期影响不大的行业或价值低估型股票；在经济蕃昌期（衰败后期和复苏期）， 以成长投资为主，投资盈利增长率高于市集平均的行业和股票。本基金不休东说念主将 动态检视上述价值策略与成长策略的灵验性，在严谨量化分析基础上，赐与进行 适度诊治。                     通胀高潮                复苏               过热                 周期成长         周期价值                                      增                                      长            增                         减            长                         弱            复            苏                 防备成长         防备价值                衰败      -3-      滞胀                        通胀下降 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   图：宏不雅经济周期、行业景气周期下的立场投资轮流   针对各策略板块，本基金将采纳定性规画与定量规画相结合，根据不同策略 和步履，精选策略内的个股。   （1）价值型股票投资   价值型投资采纳定量分析和定性分析相结合的方法，主要的投资类型包括稳 定收益型价值投资和高α型价值投资。   ?   定量分析   本基金不休东说念主运用海富通订价分析系统，采纳市盈率 PE、市销率 PS、市息 率 PD 等估值规画低于市集平均水平的股票，并对公司的廉价因素进行合理分析， 在价值型公司中找到基本面素养较好，投资价值被低估的公司。这么故意于更好 的控制投资风险、获取投资收益。   ?   定性分析   本基金重心原宥的价值型股票主要包括：   ?   ?   ?   与同行业的或主营业务周边的其它公司比较，公司具有相对价值；   ?   ?   ?   结合公司畴昔业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率）偏 低；   ?   ?   ?   企业领有未被市集意志或被市集低估的资源；   ?   ?   ?   企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在 价值未被市集充分意志；   ?   ?   ?   公司治理结构细腻，步履标准，信息透明，注重公众激动利益和投资者 关系；   ?   ?   ?   主营业务较着并具有一定的竞争力；   ?   ?   ?   筹谋管贤达商和市集竞争智商在行业中具有显着上风；   ?   ?   ?   具备长久持续富厚成长性，预期至少畴昔两年的主营业务收入和利润增 长率高于GDP增长率；   ?   ?   ?   财务景色细腻，具备较好的抗风险智商。   ?   富厚收益型价值投资   对于富厚收益型股票，本基金将以较高预期股息收益率为核心，同期结合以                    -4- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 下几方面进行采纳：   ?   ?   ?   公司进入富厚发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持富厚增长；   ?   ?   ?   公司现款流景色细腻；   ?   ?   ?   公司有现款分红历史记录，同期具有赓续进行现款分红的后劲；   ?   ?   ?   预期股息收益率处于市集平均水平之上。   根据以上步履，采纳出重心主义公司，在周到的案头研究基础上，通过实地 调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票。   ?   高α型价值投资   高α型股票主淌若指股票价钱与价值之间的互异高过某一安全角落的股票。 本基金对于高α股票投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础服务：一是以行 业各人和财务各人的角度对公司发展、筹谋和财务景色进行长远造访研究，二是 运用 DDM、DCF 或 DFCF 等模子，采纳股价具有较大增值空间的价值成长兼有型公 司，主要包括两类：   一类是企业在昔时筹谋中累积的核心竞争上风，包括由于公司具有强有劲的 不休团队、先进的技巧、独占的专利、持续的转换智商、严格标准的不休、私有 的企业文化、浑厚的品牌商誉、强劲的市集汇注等因素带给企业持续发展的智商；   另一类是由于政策阁下、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续 发展智商，况兼这些因素在可意想的将来不会改变或消失。   具有持续发展智商的上市公司一般具有以下特色：   ?   ?   ?   公司主营业务流露杰出，筹谋事迹富厚成长，事迹确切、可靠；   ?   ?   ?   财务景色细腻，具备细腻的盈利记录，有一定的现款分红智商；   ?   ?   ?   有强有劲的不休团队，喜欢激动价值加多，教化信用；   ?   ?   ?   公司在成本、技巧、研究开荒、市集营销、不休转换等方面具有一定优   势，在行业内处于起初的地位，况兼在竞争中积贮了敌手难以师法的资源或   智商；   ?   ?   ?   公司股票具备一定例模的通顺市值，具备细腻的流动性。   本基金通过投资于具有高α和持续发展智商的价值成长兼有的上市公司，可 以在较长的时期共享中国经济增长的效率，获取老本的中长久安稳增长。   （2）成长型股票投资                     -5- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   投资成长类股票是共享中国证券市集成长的症结方法之一。本基金不休东说念主重 点原宥具有内涵式增长特色的企业。内涵式增长主淌若来自企业的不休技能的可 复制、技巧积贮和越过的进度、及公司抵抗风险持续生涯的智商。  ?    定量分析   定量分析主要包括公司基本面定量分析和盈利预计两方面。本基金以价值成 长比率（PEG）、主营业务增长率、净资产收益率、每股筹谋行为现款流量、净 利润增长率及行业地位等规画为依据，通过公司投资价值评估方法采纳具备持续 增长后劲的上市公司进行投资。   时时，具备持续成长智商的公司具备两个症结特征：一是主营业务的持续成 长；二是成长的能源主要来自于公司里面。因此，本本基金不休东说念主主要应用从三 个定量规画在成长类股票中采纳股票：PEG、主营业务增长率与净资产收益率。 PEG 主要代表总共这个词公司成长性的综共规画，主营业务增长率主要代表公司业务的 持续成长智商，净资产收益率主要代表成长能源的内素性。  预期 PEG 值的狡计公式如下：                  PEG ? P / EPS / G 其中：P 为狡计日股票的收盘价，EPS 为上市公司最新年报的每股收益，G 为根 据上市公司历史财务数据、实地调研、财务模子和其他关联信息预计的预期主营 业务利润增长率。  ?    定性分析   本基金对公司治理结构的捕快主要包括一系列定性的规画，如公司核心竞争 力若何、监督和制衡机制是否灵验，激励机制是否合理，公司不休层是否具有良 好的诚信度等等。主要原宥的规画包括：   ?   ?   ?   行业是否有准入壁垒、技巧壁垒或者其他壁垒；   ?   ?   ?   行业的竞争结构；   ?   ?   ?   公司在行业中的地位、市集占有率、竞争智商、竞争策略；   ?   ?   ?   公司研发参加的比重及灵验性，新家具的推出速率和竞争力；   ?   ?   ?   公司的分红政策、财务杠杆是否合理偏激励展趋势；                         -6- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书   ?   ?   ?   不休层的发展计谋是否合理灵验；   ?   ?   ?   市集汇注、品牌和商誉。   本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时 应用风险控制技能进行组合诊治。长远的公司研究和分析是发掘这些具有价值低 估的成长性股票的核心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司畴昔盈利成 长的后劲、质地以及持续性的评价，从而发掘出价值被市集低估并具有细腻成长 性的股票。  （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略执行。   债券投资采纳“从上至下”的策略，长远分析宏不雅经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现 为基础，采纳以久期不休策略为主，辅以收益率弧线策略、收益率利差策略等， 确定和构造大略提供富厚收益、流动性较高的债券和货币市集器具组合。  （1）债券组合的诊治与不休  本基金将详细运用久期不休、期限结构配置、跨市集套利、相对价值判断、 现款不休等债券组合不休技巧进行日常不休。  a）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理 的组合期限结构，在短、中、长久债券间进行动态诊治，从债券各品种的相对价 格变化中赢利；  b）本基金在债券投资过程中将密切原宥市集转换和变化中带来的投资契机，  以及把抓债券套利和可转债套利的投资契机，提高债券投资的收益水平。  c）相对价值判断是在现款流特征周边的债券品种之间中式价值相对低估的 债券品种，采纳合适的往复时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。  另外，为逍遥日常赎回要求及资产配置和诊治过程中产生的流动性要求，基 金资产中有一定比例现款类资产。本基金将充分利用货币市集投资器具如回购、 央行单据等器具提高现款资产的收益率。  （2）个券的采纳和债券组合的构建  在个券采纳上，本基金将详细运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等                     -7- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 方法来评价个券的风险收益。  具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重心原宥的对象：  a）有细腻流动性的债券；  b）有较高信用等第的债券；  c）在信用等第和剩余期限通常的要求下，到期收益率较高的债券；  d）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可调换债券。  在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市集的短、 中、长久趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属配置比例。   本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下 跌风险、终了保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利契机， 以达到增值的目的。   本基金不错持有在股权分置调动中被迫得到的权证，并不错根据证券往复所 的连接规矩卖出该部均权证或行权。   本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置调动中刊行的权证。   本基金采纳主动投资不休模式，投资方法将主要采纳从上至下的方法。   起初，对各种资产（股票、债券、现款偏激他金融资产）进行适度动态配置。   其次，构造候选股票池：1）以“成长”、“价值” 规画进行严谨的股票筛 选，通过数据处理，狡计每一只股票的立场等第并列序，远隔红长型和价值型股 票；2）对上述成长型和价值型股票按照各自选股步履进行进一步筛选，研究团 队将对个股进行基本面审核，总共个股进行投资级别分类，确定本基金的备选股 票池。   第三，依据海富通立场上风轮流模子、市集环境及本基金不休东说念主实践训诲， 可对各策略规画进行合理诊治，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比 例。  第四，基金司理详细琢磨资产配置、成长型和价值型股票的比例、行业景色 变化及市集特色等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。 （五）投资决策                    -8- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书  （1）投资决策须合适连接法律、法例和基金合同的规矩；  （2）投资决策是根据本基金家具的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 寂寞完成相应的研究论说，为投资策略提供依据。  本基金采纳投资决策委员会教导下的团队式投资不休模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资不休业务的要紧问题进行计议。基金司理、分析师、往复员 在投资不休过程中既密切配合，又服务明确，在各自职责内按照业务步履寂寞工 作并合理地互相制衡。具体的决策历程如下：  （1）投资决策委员会依据国度连接基金投资方面的法律和行业不休法例， 决定公司针对市集环境要紧变化所采纳的对策；决定投资决策步履和风险控制系 统及作念出必要的诊治；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司连接规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的连接规矩，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度规画。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略见地、债券配置策略及行业配置见地。  （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师见地的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是携带各基金进行 资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度规画，在充分听取策略分析师宏不雅配置见地、股票分析师行 业配置见地及固定收益分析师的债券配置见地的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在分析师设定的股票池内，根据所不休组合的风险收益特征和 流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。  （7）风险不休部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与控制。  （8）完成里面基金事迹评估，并完成连接评价论说。                    -9- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书  投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况的需要，对上述投资不休步履 作念出诊治。 （六）事迹比较基准   MSCI CHINA A75%＋上证国债指数 25%。 （七）风险收益特征      本基金是羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 （八）投资回绝步履与限定  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过散播投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合细腻的流动性。基金的投资组合 将遵从以下限定：  (1) 本基金保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;  (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的百分之 十；  (3)本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出 该证券的百分之十；本基金不休东说念主不休的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及 处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该 上市公司可通顺股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%；  (4)进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金净资产 的百分之四十；  (5) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (6) 基金财产投资权证时，应遵从以下限定：   a) 本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得杰出上一往复日基金资产  净值的千分之五；   b) 本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的百分之三；                         -10- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   c) 本基金不休东说念主不休的全部基金持有的团结权证，不得杰出该权证的百分  之十。  (7)保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。  （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不休东说念主之外 的因素致使基金不合适上述比例限定的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；  （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；  (10)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票执行；   (11)法律法例或监管部门取消上述限定的，本基金不受上述限定。   除上述第 1、8、9 项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、 股权分置调动中支付对价等基金不休东说念主之外的因素致使基金不合适上述规矩投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩 的，从其规矩。   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽服务的投资；   (4)买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；   (5)向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不休东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金不休东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金不休 东说念主、基金托管东说念主有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                     -11- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 券；      (7)从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不朴直的证券往复行为；      (8)依照法律法例连接规矩，由国务院证券监督不休机构规矩回绝的其他活 动。 （九）基金不休东说念主代表基金愚弄激动权利的处理原则 保值和增值。  (十) 基金投资组合论说      基金不休东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在乌有纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容确实切性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主中国竖立银行根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 20 日复核 了本论说中的财务规画、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在 乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论说所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“论说期末”）。                                                 占基金总资产 序号          样式                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                    287，522，770.96        87.71      其中：债券                     15，920，009.18          4.86      资产赈济证券                                -             -      其中：买断式回购的买入返售                                            -             -      金融资产                        -12- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书                                                占基金资产 代码           行业类别            公允价值（元）            净值比例                                                 （％） A    农、林、牧、渔业                   1，731，994.00       0.56 B    采矿业                       12，689，108.00       4.07 C    制造业                      175，308，275.00      56.27      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                               7，473，691.00       2.40      应业 E    建筑业                                   -           - F    批发和零卖业                                -           - G    交通运载、仓储和邮政业                3，108，963.00       1.00 H    住宿和餐饮业                                -           -      信息传输、软件和信息技巧服务 I    业                         13，267，206.41       4.26 J    金融业                       63，092，095.00      20.25 K    房地产业                       5，705，819.00       1.83 L    租出和商务服务业                              -           - M    科学研究和技巧服务业                 1，577，773.55       0.51 N    水利、环境和大众设施不休业                         -           - O    住户服务、修理和其他服务业                         -           - P    教训                                    -           - Q    卫生和社会服务                    3，567，846.00       1.15 R    文化、体育和文娱业                             -           - S    详细                                    -           -      共计                       287，522，770.96      92.29     本基金本论说期末未持有港股通股票。 序号    股票代码     股票称号   数目(股)    公允价值(元)         占基金资产                       -13- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                                                               净值比例                                                                  (％)                                                               占基金资产净 序号              债券品种                 公允价值（元）                                                               值比例（％）       其中：政策性金融债                                          -                -                                                                  占基金资 序号    债券代码         债券称号      数目（张）              公允价值(元)          产净值比                                                                  例（％）                              -14- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 投资明细 本基金本论说期末未持有资产赈济证券。 细 本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。 本基金本论说期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货往复。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往复。 本基金本论说期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往复。 造访，或在论说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 外的股票。 序号         称号               金额（元）                     -15- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 本基金本论说期末未持有处于转股期的可调换债券。 本基金本论说期末前十名股票中未存在通顺受限情况。                        第九节        基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金不休东说念主依照恪称背负、教化信用、严慎勤奋的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        （一）本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：              净值增   净值增长率       事迹比较基 事迹比较基准标                (2)－   阶段                                              (1)－(3)              长率（1） 步履差（2）      准收益率（3） 准差（4）                 (4) 年 12 月 31     日              -24.65%   1.11%    -20.06%   0.98%   -4.59%    0.13% 年 12 月 31     日 年 12 月 31                                 -16- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日              -11.03%   2.38%   10.76%    1.86%   -21.79%   0.52% 年 12 月 31     日              -19.05%   1.93%   -9.67%    1.13%   -9.38% 年 12 月 31     日                                                      0.80%              -2.51%    0.70%    8.48%    0.51%   -10.99%   0.19% 年 12 月 31     日              -31.29%   1.25%   -22.68%   1.01%   -8.61%    0.24% 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日              -23.74%   1.34%   -15.87%   0.97%   -7.87%    0.37% 年 12 月 31     日 年 12 月 31                                -17- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                                             更新招募说明书    日 月 19 日（基 金合同奏效        143.05%      1.55%     183.71%      1.22%       -40.66%   0.33% 日）至 2024 年 9 月 30 日     （二）本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图：                        （2006 年 10 月 19 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：1、按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同奏效之日起六个月，即 本基金合同第十二条（二）、（六）规矩的比例限定及本基金投资组合的比例范 围。2.为了能更公允地体现基金投资事迹，海富通基金不休有限公司自 2007 年 1 月 1 日起诊治海富通立场上风基金事迹比较基准中股票部分的基准。原比较基准 中的上证指数将诊治为 MSCI China A 指数，相应的基准权重不变。                           第十节          基金的财产     （一）基金资产总值     本基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申                                      -18- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 购款以偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相寂寞。   （四）基金财产的防守及责罚 由基金托管东说念主防守。 的财产和收益归入基金财产。 偏激他基金合同约定的用度。基金不休东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 责罚。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。             第十一节   基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复局面的正常营业日以及国度法律                    -19- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 法例规矩需要对外皮露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产。   （四）估值方法   (1)上市通顺股票按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复 的，以最近往复日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 证券往复所挂牌的团结股票的市价估值； 所上市的团结股票的市价估值； 规矩确定公允价值；   (3)在职何情况下，基金不休东说念主如采纳本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基 金资产进行估值，均应被以为采纳了适当的估值方法。关联词，如果基金不休东说念主认 为按本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允 价值的，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值；   (4)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   (1)证券往复所市集实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 往复的，按最近往复日的收盘价估值；   (2)证券往复所市集未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的 净价进行估值，估值日莫得往复的，以最近往复日的收盘净价估值；   (3) 刊行未上市债券采纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量                    -20- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (4)在宇宙银行间债券市集往复的债券、资产赈济证券等固定收益品种，采 用估值技巧确定公允价值；   (5)团结债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估 值；   (6)在职何情况下，基金不休东说念主如采纳本项第(1)－(5)小项规矩的方法对基 金资产进行估值，均应被以为采纳了适当的估值方法。关联词，如果基金不休东说念主认 为按本项第(1)－(5)小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允 价值的，基金不休东说念主在详细琢磨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (7)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   (1)基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市往复的权 证按估值日在证券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，按最 近往复日的收盘价估值；   未上市往复的权证采纳估值技巧确定公允价值；在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金不休东说念主如采纳本项第(1)小项规矩的方法对基金资产 进行估值，均应被以为采纳了适当的估值方法。关联词，如果基金不休东说念主以为按本 项第(1)小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金 不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   (3)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 步履及关联法律法例的规矩或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商不休。 序后，采纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。                    -21- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金连接 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地， 按照基金不休东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。      （五）估值步履 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   每服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金不休东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。      （六）暂停估值的情形 产价值时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金不休东说念主应当暂停估值； 资东说念主的利益，已决定延伸估值； 出售或评估基金资产的；      （七）基金份额净值的说明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责狡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个洞开日往复收尾后狡计当日的基                     -22- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给 基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基金净值赐与公布。   （八）估值漏洞的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生差错时， 视为基金份额净值漏洞。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原 则”给予补偿，承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同 行业现存技巧水平不行意想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵府灭失或被漏洞处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错服务方承担补偿服务；若差 错服务方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方应酬更正的情况向连接当事东说念主进行 说明，确保差错已得到更正。   (2)差错的服务方对可能导致连接当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负 责，况兼仅对差错的连接径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错                    -23- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 服务方仍应酬差错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错服务方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不当得利返还的总和超 过其践诺损失的差额部分支付给差错服务方。   (4)差错诊治采纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金不休东说念主罪戾变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金不休东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾变成 基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金不休东说念主和 托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金不休东说念主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的连接用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、 基金合同或其他规矩，基金不休东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿服务，则基金不休东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   (7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   (1)查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的服务方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金 登记结算机构进行更正，并就差错的更正向连接当事东说念主进行说明。   (1)基金份额净值狡计出现漏洞时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基                    -24- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 金托管东说念主，并采纳合理的措施严防损失进一步扩大。   (2)漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应 当公告。   (3)因基金份额净值狡计漏洞，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金不休东说念主先行赔付，基金不休东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金不休东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统设立而产生的净值狡计尾 差，以基金不休东说念主狡计结果为准。  (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (九)特殊情况的处理 (6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所变成的纰缪不当作基金资产估值 漏洞处理。 或国度管帐政策变更、市集公法变更等，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳 必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现漏洞的，由此变成的基金资产估 值漏洞，基金不休东说念主和基金托管东说念主罢免补偿服务。但基金不休东说念主应当积极采纳必 要的措施摈斥由此变成的影响。          第十二节      基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入为主应计入收益。 （二） 基金净收益  基金净收益为基金收益扣除按国度连接规矩不错在基金收益中扣除的用度 后的余额。                    -25- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 （三） 收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 若基金合同奏效动怒 3 个月则可不进行收益分拨；本基金收益每年最多分拨 6 次，单次基金收益分拨比例不低于可分拨收益的 50%； 现款红利或将现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转为基金份 额进行再投资；若投资东说念主事前未作念出采纳，本基金默许的收益分拨方式为现款分 红；团结基金账户下不同往复账号对本基金在各销售机构设立的分红方式互相独 立、互不影响。 （四） 收益分拨决策确实定与公告  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨 数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。  基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息线路 办法》的连接规矩在中国证监会指定媒介上公告。   在分拨决策公布后(依据具体决策的规矩)，基金不休东说念主就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不休东说念主的指示实时进行分红资金 的划付。 （五）基金收益分拨中发生的用度 可从分红现款中索求一定的数额或者比例用于支付注册登记功课手续费，如收取 该项用度，具体索求步履和方法在招募说明书或其他公告中列示。                    -26- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东说念主的现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转 为基金份额。           第十三节     基金的用度和税收 （一）基金用度的种类   上述基金用度由基金不休东说念主在法律规矩的范围内按照公允的市集价钱确定， 法律法例另有规矩时从其规矩。 （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式   在时时情况下，基金不休费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金不休 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金不休东说念主。                    -27- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。 规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。  （三）不列入基金用度的样式   基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未总共履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息线路费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付；基金收取认购费的，不错从认购费中列支。  （四）基金不休费、基金托管费的诊治   基金不休东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊治基金不休费率和基金托 管费率。镌汰基金不休费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基 金不休东说念主必须最迟于新的费率实施日前3个服务日在指定媒介上刊登公告。  （五）税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。           第十四节     基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 集的管帐年度，基金合同奏效不及 2 个月，不错并入下一个管帐年度；                      -28- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 规矩编制基金管帐报表； 书面说明。 （二）基金年度审计 册管帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。管帐师事务所偏激注 册管帐师与基金不休东说念主、基金托管东说念主互相寂寞。 东说念主同意，并报中国证监会备案。 管东说念主(或基金不休东说念主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金不休东说念主应当依 照《信息线路办法》的连接规矩 2 日内在指定媒介上公告。               第十五节    基金的信息线路   基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基 金合同偏激他连接规矩。   基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，照章披 露基金信息，并保证所线路信息确实切性、准确性、完竣性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息线路义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。基金信息线路义务东说念主应按规矩将应予线路的基金信息线路事项在规矩 时辰内通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基 金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。                      -29- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开线路的信息应采纳中语文本。同期采纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开线路的基金信息包括：      (一)招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概要   招募说明书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金不休东说念主按照《基金法》、《信息线路办法》、基金合同编制并在基金份 额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后， 基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金不休东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说 明书。   基金不休东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和 网站上；基金不休东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   基金家具贵府概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金家具贵府概 要。                     -30- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   (二)基金份额发售公告   基金不休东说念主将按照《基金法》、《信息线路办法》的连接规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日登载于指定 报刊和网站上。   (三)基金合同奏效公告   基金不休东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (四)基金净值信息 理东说念主将至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值 ； 网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值； 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金不休东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及连接申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (六)基金年度论说、基金中期论说、基金季度论说 年度论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金 年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务 所审计后，方可线路； 将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上； 告，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上； 中期论说或者年度论说；                    -31- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 情形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期论说“影响投资者 决策的其他症结信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外； 其流动性风险分析等。   (七)临时论说与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的事件时，连接信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上： 所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出 30%； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                    -32- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺控制东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (八)澄清公告   在本基金合同存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集漂后传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，关联信息线路义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄清，并 将连接情况立即论说中国证监会。   (九)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   (十)计帐论说   基金合同断绝的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。   (十一) 投资于存托凭证的信息线路   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市往复的股票执行。                      -33- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   (十二)中国证监会规矩的其他信息   (十三)基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不休轨制，指定专门 部门及高档不休东说念主员负责不休信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 线路内容与阵势准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金不休东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐论说等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子说明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关联报送信息确实切、准确、完竣、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介线路信息，关联词其他大众媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培育信息线路服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律公法的关联规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十三)信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   本基金的信息线路将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。   (十四)本基金信息线路事项以法律法例规矩及本章量入为主定的内容为准。                    -34- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书               第十六节          风险揭示 （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资脸色和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集出路、技巧更新、财务景色、新家具研究开荒等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落， 或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意想的变化。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不行总共 幸免。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的 保值增值。  基金可投资于科创板股票，与之关联的风险主要包括：  （1）市集风险  科创板个股聚拢来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计谋新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座                      -35- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 投资难度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日驱动涨跌幅限定在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。  （2）流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须逍遥往复满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关联流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对筹谋景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）聚拢度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度景色，举座存在聚拢度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为市集招供度较高的科技转换企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关联性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。  （6）政策风险  国度对高新技巧产业补助力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形式变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （7）退市风险  科创板上市公司退市轨制联想较主板市集更为严格、退市时辰更短、退市速 度更快，与主板市集比较，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能面对股票无法往复的情况，购买该公司股票的投资 东说念主将可能面对本金全部损失的风险。  基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与 存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制关联的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：                    -36- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书  （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本十分，但并不行等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 东身份径直愚弄激动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调换比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让，存 托东说念主无法赓续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。  （2）与转换企业刊行关联的风险  转换企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。  （3）与境外刊行东说念主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；也曾在境外上市的，还需要驯服境外上 市地关联公法。投资者权利偏激愚弄可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                    -37- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法践诺 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。  （4）与往复机制关联的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常往复而在另一个市集实施停牌等舒服。 研究论说不雅点、境表里往复机制互异、额外往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转换至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往复价 格波动。 的沟通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调换 为境外基础证券。 （二） 信用风险   基金在往复过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、拒却支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （三） 不休风险   基金不休东说念主的专科技能、研究智商及投资不休水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不休东说念主的投资不休轨制、风险不休和里面控制轨制是否健全，能否有 效严防说念德风险和其他合规性风险，以及基金不休东说念主的干事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （四） 流动性风险                    -38- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书   我国证券市集当作新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券往复的执行难度提 高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资东说念主的赎回需求可能变成基金仓位 诊治和资产变现繁重，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险控制规画加强对流动性风险的追踪、严防和控制，但基金管 理东说念主并不保证总共幸免此类风险。 （五） 操作和技巧风险   基金的关联当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东说念主为因素变成操作诞妄或违犯操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易漏洞和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响往复的正常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基 金不休东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。 （六） 合规性风险   指基金不休或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同连接规矩的风险。 （七） 模子风险  指在推断资产价值、市集分析和风险推断中采纳了漏洞的推断方法或采纳了 不妥当的模子而导致投资结果不确定风险。 （八）流动性风险评估  （1）基金申购、赎回安排  基金不休东说念主自基金合同奏效之日起不杰出三个月驱动办理申购、赎回，洞开 日为证券往复所的正常往复日，具体办理时辰为证券往复所正常往复日的往复时 间，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。因此，投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生大批赎回情形时，基金持有东说念主还可能面对延期赎回或暂停赎回的风 险。  （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金为羼杂型基金，投资对象是具有细腻流动性的金融器具，包括国内依                    -39- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 法公开荒行上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行单据、 可调换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他家具，基金不休东说念主在履行适当的步履 后，不错将其纳入投资范围。  本基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 60%～95%，权证投资占 基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币市集器具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具占基金资产的 5%～40%。基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动特性况总体可控。在其他可投 资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融器具的流动特性 况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动特性况相对较差；但由于市集 利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债 等品种面对流动性相对较差的情况。  根据《流动性不休规矩》，基金不休东说念主需根据基金投资东说念主结构诊治基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智商与投资者赎回需求相匹 配。基金不休东说念主将密切监控投资组合流动性风险规画，实时诊治组合持仓结构， 严格控制组合杠杆比率，限定通顺受限资产比例等。  （3）大批赎回下的流动性风险不休措施  若本基金单个洞开日，基金净赎回肯求份额（赎回肯求总和加上基金调换中 转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余 额）杰出上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大批赎回。  当基金不休东说念主以为支付投资者的赎回肯求有繁重或以为支付投资者的赎回 肯求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求延期赐与办理。对于 单个基金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份 额的比例，确定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部 分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与取销外，延伸至下 一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。                    -40- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书  若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金不休东说念主应当延期办理赎回肯求。 基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，优 先说明其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金不休东说念主在仍可接受赎回肯求的范围 内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未予说明的赎回 肯求延期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部说明，则对未说明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）延期办理。  （4）实施备用的流动性风险不休器具的情形、步履及对投资者的潜在影响  本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对 待的前提下，可实施备用的流动性风险不休器具，包括但不限于暂停接受赎回申 请、延期办理大批赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、 舞动订价等，当作特定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的辅助措施，同期基金 不休东说念主应时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持 有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不休器具时，有可能无法按合同约定的时 限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险  本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集迢遥规矩等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险 之间的匹配熟识。 （十）其他风险                    -41- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失；          第十七节      基金的断绝和计帐 （一） 基金的断绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将断绝：   (1)基金份额持有东说念主大会决定断绝的；   (2)基金不休东说念主因遣散、歇业、取销等事由，不行赓续担任基金不休东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他适当的基金不休公司相接其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因遣散、歇业、取销等事由，不行赓续担任基金托管东说念主的职 务而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；   (4)基金合并、取销；   (5)中国证监会允许的其他情况。 （二） 基金的计帐   (1)基金合同断绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关联业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一秉承基金财产；                      -42- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘用讼师事务所出具法律见地书；   (5)聘用管帐师事务所对计帐论说进行审计；   (6)将基金计帐结果论说中国证监会；   (7)参加与基金财产连接的民事诉讼；   (8)公布基金财产计帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果 由基金财产计帐小组经中国证监会备案后 3 个服务日内公告。  基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第十八节    基金合同的内容摘抄 （一）基金份额持有东说念主权利与义务                      -43- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 事项愚弄表决权； 法拿告状讼；  每份基金份额具有同等的正当权益。 益的行为； 理东说念主的代理东说念主处得到的不当得利； （二）基金不休东说念主的权利与义务 金财产； 得到基金不休费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏激它事前批准或公告 的合理用度以及法律法例规矩的其它用度；                     -44- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 调换、非往复过户、转托管等业务的公法； 同或连接法律法例规矩的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应实时呈文中国证监会和银行业监督不休机构，并采纳必要措施保护基金 及关联当事东说念主的利益； 请； 构的代理步履进行必要的监督和搜检； 必要的监督和搜检； 他法律步履； 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式不休和运作基金财产；                    -45- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 所不休的基金财产和不休东说念主的财产互相寂寞，对所不休的不同基金分别不休，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合适基金合同等法律文献的规矩； 义务； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直秉承 理； 基金合同偏激他连接规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不得向 他东说念主知道； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 保证投资东说念主大略按照基金合同约定的时辰和方式，随时查阅到与基金连接的公开 贵府，并得到连接贵府的复印件；                     -46- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 他法律步履； 现和分拨； 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免； 益向基金托管东说念主追偿； 国证监会并文告基金托管东说念主； （三）基金托管东说念主的权利与义务 他收入； 反连接法律法例或基金合同规矩，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的步履，应实时呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关联当事东说念主的利益；                    -47- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产 互相寂寞；对不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账不休，保证不同基金之 间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞； 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开线路前应予守秘，不得向他东说念主知道； 金不休东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金不休 东说念主有未执行基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措 施； 割事宜； 申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东说念主大会；                    -48- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 国证监会和银行业监督不休机构，并文告基金不休东说念主； 其退任而罢免； 东说念主追偿； （四）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主共同组成。基金份额持有东说念主理有的每 一基金份额领有对等的投票权。  A. 召开事由   (1)断绝基金合同；   (2)调换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会议事步履；   (6)更换基金不休东说念主；  （7）更换基金托管东说念主；   (8)提高基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬报步履。但根据法律法例的要求提高 该等酬报步履的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (11)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 开基金份额持有东说念主大会：   (1)调低基金不休费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或                     -49- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；  (6)按照法律法例或基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  B. 召集方式 集，开会时辰、场地、方式和权益登记日由基金不休东说念主采纳确定。基金不休东说念主未 按规矩召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面文告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集并确定开会时辰、场地、方式和权益登记日。 东说念主大会的，应当向基金不休东说念主提倡书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金不休东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管东说念主应当配合，不得阻拦、纷扰。  C. 文告                    -50- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 间、场地、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 40 天在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大阐明知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、场地和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议面貌；   (4)议事步履；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时辰和场地；   (7)表决方式；   (8)会务常设连接东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 决方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、 寄托的公证机关偏激连接方式和连接东说念主、书面抒发见地的寄交的截止时辰和收取 方式。 表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不休 东说念主到指定场地对书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决见地的计票进 行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  D. 会议的召开方式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书寄托其代理东说念主出 席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金不休东说念主或基                      -51- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。   (3)通信方式开会指按照基金合同的关联规矩以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定调换基金运作方式、基金不休东说念主 更换或基金托管东说念主的更换、提前断绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基 金份额持有东说念主大会。   (1)现场开会方式   在同期合适以下要求时，现场会议方可举行： 益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 明、寄托东说念主理有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关联文 件合适连接法律法例和基金合同及会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与 基金不休东说念主理有的登记贵府相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下要求时，通信会议方可举行： 示性公告； 证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表 决见地，基金不休东说念主或基金托管东说念主经文告拒不收取书面表决见地的，不影响表决 效劳； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基 金份额的凭证和授权寄托书等文献合适法律法例、基金合同和会议文告的规矩， 并与登记注册机构记录相符；                    -52- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然口头 合适法律法例和会议文告规矩的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地模糊 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。  E. 议事内容与步履   (1)议事内容为基金合同规矩的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内 容。   (2)基金不休东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东说念主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行解释和说明。   步履性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的步履性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主理东说念主不错就步履性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的步履进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案、基金不休东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔应不少于 6 个月。法律法例规矩的除 外。   （5）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原 有提案进行修改，应当最迟在基金分额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，                    -53- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照规矩步履晓谕会议议事步履及 介意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决， 形成大会决议。   大会由大会召集东说念主的授权代表主理。如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一 名代表当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的 签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、身份证号码、住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起初由召集东说念主提前 30 天公布提案，在所文告的 表决截止日历后第 2 个服务日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并 形成决议。  F. 表决   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主偏激代理东说念主所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所规矩的须以出奇决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)出奇决议   出奇决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二） 通过方为灵验；触及更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、 调换基金运作方式、断绝基金合同等要紧事项必须以出奇决议通过方为灵验。 并赐与公告。                    -54- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 审议、逐项表决。  G. 计票   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在 会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持 有东说念主担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主理东说念主速即 公布计票结果。   (3)如会议主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘货； 如会议主理东说念主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主 持东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘货，会议 主理东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   (4)基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表参加基金份额持有东说念主大会，或者拒不 配合监票的，不影响计票的效劳。  在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。  如基金不休东说念主拒却按照上述规矩对基金份额持有东说念主表决后的计票步履进行监 督或配合，则基金托管东说念主应当指派授权代表完成计票步履；如基金托管东说念主拒却按 照上述规矩对基金份额持有东说念主表决后的计票步履进行监督或配合，则基金不休东说念主 应当指派授权代表完成计票步履。基金不休东说念主或托管东说念主不派监督计票的，不影响 计票效劳。  H. 奏效与公告                    -55- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见地之日起奏效。 金托管东说念主均有抑遏力。基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效 的基金份额持有东说念主大会的决定。 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 （五）基金合同废除和断绝的事由、步履   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将断绝：   (1)基金份额持有东说念主大会决定断绝的；   (2)基金不休东说念主因遣散、歇业、取销等事由，不行赓续担任基金不休东说念主的职  务，而在 6 个月内无其他适当的基金不休公司相接其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因遣散、歇业、取销等事由，不行赓续担任基金托管东说念主的职 务而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；   (4)基金合并、取销；  (5)中国证监会允许的其他情况。   (1)基金合同断绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关联业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。                     -56- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金合同断绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一秉承基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘用讼师事务所出具法律见地书；   (5)聘用管帐师事务所对计帐论说进行审计；   (6)将基金计帐结果论说中国证监会；   (7)参加与基金财产连接的民事诉讼；   (8)公布基金财产计帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果 由基金财产计帐小组经中国证监会备案后 3 个服务日内公告。  基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 （六）争议不休方式  对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同连接的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯不休。不肯或者不行通过协商、融合解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国                      -57- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲 裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有抑遏力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽 责地履行基金合同规矩的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。    基金合同受中国法律统率。 （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构和 注册登记机构办公局面查阅，但其效劳应以基金合同原来为准。            第十九节        基金托管条约的内容摘抄 （一）托管条约当事东说念主    称号：海富通基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关：中国证监会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织面貌：有限服务公司    注册老本：3 亿元东说念主民币    存续期间：持续筹谋    称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号                           -58- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋  筹谋范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中 国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主与基金不休东说念主之间的业务监督、核查   （A）基金托管东说念主根据连接法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关联技巧系统，对基金践诺投资是否 合适基金合同对于证券采纳步履的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查   根据本基金的基金合同的规矩，本基金的投资范围限于具有细腻流动性的金 融器具，包括国内照章公开荒行上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、 回购、央行单据、可调换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融器具。   （B）基金托管东说念主根据连接法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。监督内容包括基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一 投资类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例合适法律法例规矩 及基金合同约定的时辰要求、法律法例允许的基金投资比例诊治期限等。  基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：  (1)本基金保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;                           -59- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书  (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的百分之 十；  (3)本基金不休东说念主不休且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，其市值不杰出该证券的百分之十；本基金不休东说念主不休且由本基金托管东说念主 托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有 一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基 金不休东说念主不休且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%；  (4)进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金净资产 的百分之四十；  (5) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  (6) 基金财产投资权证时，应遵从以下限定：  a) 本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得杰出上一往复日基金资产 净值的千分之五；  b) 本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的百分之三；  c) 本基金不休东说念主不休且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的团结权证， 不得杰出该权证的百分之十。  (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 因素致使基金不合适上述比例限定的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；  (8)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；  (9) 本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票执行；  (10)法律法例或监管部门取消上述限定的，本基金不受上述限定。   除上述第(1)、(7)、(8)项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴 变动、股权分置调动中支付对价等基金不休东说念主之外的因素致使基金不合适上述规 定投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治。基金不休东说念主应当自                    -60- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的连接约定。 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   （C）基金托管东说念主根据连接法律法例的规矩及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资回绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 不休东说念主基金投资回绝步履和关联往复进行监督。根据法律法例连接基金回绝从事 关联往复的规矩，基金不休东说念主和基金托管东说念主互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧利害关系的公司名单。   （D）基金托管东说念主根据连接法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不休 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单。基金托管东说念主 监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金 不休东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单进行更新，如基金不休东说念主根据 市集情况需要临时诊治银行间债券市集往复敌手名单，应向基金托管东说念主说明理 由，在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商不休。基金不休东说念主 负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券市集的往复公法进行往复，基金托管 东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，往复敌手不履行关联 合同变成的损失，基金托管东说念主不承担任何损成仇服务。   （E）基金托管东说念主根据连接法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。   （F）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违犯法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面面貌文告基金不休东说念主限期纠正。 基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到文告后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面面貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管 理东说念主改正。   （G）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项， 基金不休东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。                    -61- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （H）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文告基金不休东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金不休东说念主无正 当事理，拒却、阻难对方根据本条约规矩愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托 管东说念主应论说中国证监会。   （A）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 不休东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理计帐交 收、关联信息线路和监督基金投资运作等步履。   （B）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不休、未执行或无故延伸执行基金不休东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他连接规矩时，应实时以书面面貌文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面面貌给基金不休东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金不休东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关联贵府以供基金不休东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在规矩时辰内答 复基金不休东说念主并改正。   （C）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、阻难对方根据本条约规矩愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不休东说念主提倡警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。 （三）基金财产的防守                    -62- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 与寂寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商不休。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金不休东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不休 东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 金财产。 金召募专户。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等连接规矩后，基金不休东说念主 应将属于基金财产的全部资金从基金不休东说念主的计帐户划入基金托管东说念主开立的基 金银行账户，同期在规矩时辰内，聘用具有从事证券关联业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 金不休东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。                      -63- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 办理基金资产的支付。 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 不休和运用由基金不休东说念主负责。  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的连接规矩，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不休东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按连接公法使用并不休。 理。   基金财产投资的银行间市集凭证等的防守按确什物证券关联规矩办理。  基金合同和托管条约由基金不休东说念主和基金托管东说念主各自防守原件。在基金运作 中签订的要紧合同，包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金 投资业务中产生的要紧合同由基金不休东说念主防守。上述要紧合同的防守期限应不低 于法律法例及行业的连接规矩。 （四）基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的计                         -64- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其 规矩。   每服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金不休东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。 不休东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基 金连接的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一 致的见地，按照基金不休东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。 （五）基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和防守，基 金不休东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不行妥善防守，则按关联法例承担服务。   在编制半年报和年报前，基金不休东说念主应将连接贵府送交基金托管东说念主，并保证 其确切性、准确性和完竣性，由基金托管东说念主按关联规矩负责防守。 （六）争议不休方式  因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合不休，协商、 融合不行不休的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有抑遏力。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚挚、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，防备基金份额持有 东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统率。 （七）托管条约的修改与断绝  （1）本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核 准后奏效。                    -65- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书  （2）基金托管条约断绝出现的情形：        第二十节     对基金份额持有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不休东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下： （一） 贵府发送服务   基金不休东说念主负责向通过基金不休东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关联贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送关联贵府。    基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：      对账单。      电子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个服务日内由客户服务      中心向采纳电子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   可通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法例宣传、市集辩驳，家具保举等。 （二） 红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错采纳将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现款红利按除权日经除权后的基金 份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。                    -66- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 （三） 在线服务   通过基金不休东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现计议、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据 各自的使用风气自行查询或定制。   基金不休东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往复明细查询、对账单发 送方式设立、修改查询密码等服务。 （四） 资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息，请拨打基金不休东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行计议、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金不休东说念主网址：http://www.hftfund.com       电子信箱：info@hftfund.com （五） 投诉和建议受理  投资者不错通过基金不休东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡 建议。 （六） 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请通过上述方式   连接基金不休东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面结识了本招募说明书。                第二十一节            其他线路事项 （一） 基金注册登记机构                               -67- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金不休东说念主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东说念主寄托上述机构办理登记业务，应与其签订寄托代理条约，以明确基金不休东说念主 与其在投资东说念主基金账户不休、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红 利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资东说念主和 基金份额持有东说念主的正当权益。   注册登记机构的更换步履：  （1）提名：由基金不休东说念主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查经验并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金不休东说念主在更换前 30 个服务日在 指定媒介上公告。  （4）移交：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的论说，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完竣 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金不休东说念主查对全部基金份额 持有东说念主账户贵府，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金慎重移交日之前的注册登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理连接问题，保障基金份额持有东说念主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助不休之义务。 登记业务。   基金注册登记机构：中国证券登记结算有限服务公司   法定代表东说念主：于文强   注册老本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织面貌：有限服务公司   营业期限：长久   中国证券登记结算有限服务公司是经国务院同意、中国证券监督不休委员会                    -68- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 批准，在国度工商行政不休局注册登记的中国惟一的证券登记结算机构。由上海 证券往复所、深圳证券往复所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督不休 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督不休委员会的监管。 （二）对于诊治基金持有的长久停牌股票估值方法的说明   为保护投资者的利益，根据中国证监会《对于进一步标准证券投资基金估值 业务的携带见地》（第200838 号）和基金合同的关联约定，海富通基金不休 有限公司经和本基金基金托管东说念主协商一致，决定自 2008 年 9 月 16 日起采纳《中 国证券业协会基金估值小组对于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”， 以停牌股票对应的往复所公布的行业指数对本基金持有的停牌股票进行估值。      第二十二节       招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、依期论说、临时论说与公告等文本存放在基金不休东说念主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时辰内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直 登录基金不休东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。               第二十三节          备查文献   备查文献等文本存放在基金不休东说念主和销售机构的办公局面和营业局面，在办 公时辰内可供免费查阅。 （一） 中国证监会批准海富通立场上风羼杂型证券投资基金竖立的文献 （二） 《海富通立场上风羼杂型证券投资基金基金合同》 （三） 《海富通立场上风羼杂型证券投资基金托管条约》 （四） 基金不休东说念主业务经验批件、营业牌照 （五） 基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照 （六） 海富通基金不休有限公司召募竖立海富通立场上风羼杂型证券投资基金 的法律见地书 （七） 《海富通基金不休有限公司洞开式基金业务公法》                       -69- 海富通立场上风羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 （八）   中国证监会要求的其他文献 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