小色尼姑庵 ST旭电被罚17亿，股票和债券索赔的王人在这里！

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　　按照申万行业分类(2021)，ST旭电(证券代码:000413)属于电子-光学光电子-面板。

　　公司诞生于1992年，1996年在深圳证券交往所挂牌上市。从光电显现产业起步，公司迟缓发展成为集液晶玻璃基板、盖板玻璃、彩色滤光片、蓝对峙玻璃等光电显现材料和高端装备制造及系统集成、新动力汽车研发及制造、石墨烯产业化应用业务为一体的空洞性高新技艺企业，产业荆棘游纵向布局及横向联动抑止真切，迟缓变成了具有空洞竞争力的新兴产业集群。

　　东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)及公司控股激动东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）于2024年9月6日收到中国证券监督解决委员会（以下简称“证监会”）下发的《中国证券监督解决委员会立案陈述书》（编号：证监立案字03720240041号、证监立案字03720240040号），公司及公司控股激动东旭集团因涉嫌信息清晰非法违纪。

　　2025年3月28 日，公司收到了《行政处罚预先陈述书》：李某某及东旭集团组织、指使东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电）从事信息清晰非法、诓骗刊行股票看成：2015年至2019年，东旭光电通过造谣业务等款式进行财务作秀，虚增收入，导致东旭光电在股票市集以及债券市集清晰的2015年至2022年年度回报存在罪恶记录、首要遗漏。

　　针对该看成的索赔条目如下：

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　　2016年2月6日至2024年9月5日之间买入，且2024年9月6日及以后卖出或无间抓有的投资者，包括个东说念主投资者和机构投资者。（东旭光电维权进口）

　　相同在上述处罚中提到东旭光电在2017年10月非公开拓行的股票的机构投资者，因东旭光电在2017年10月非公开拓行股票的苦求、公告文献中援用了上述存在罪恶记录、首要遗漏的2015年、2016年年度回报中的关连数据，不合适刊行条目，运用刊行核准，存在诓骗刊行。因此相同不错苦求抵偿。这些机构投资者如下：

　　另案查明，李某某及东旭集团组织、指使东旭蓝天新动力股份有限公司（以下简称东旭蓝天）从事信息清晰非法看成：东旭集团以预支资金面貌占用东旭蓝天禀金，2018年至2020年发生金额分手为61.89亿元、19.34亿元、1.23亿元，分手占当期年度回报记录净钞票的42.47%、14.30%、1.01%。2018年至2022年年末，东旭蓝天被东旭集团占用资金的余额分手为60.01亿元、76.86亿元、78.09亿元、77.96亿元、77.96亿元，分手占当期年度回报记录净钞票的41.18%、56.85%、64.03%、67.31%、69.23%。上述情况，东旭蓝天均未在2018年至2022年年度回报中给以清晰。2024年7月5日，公司收到中国证券监督解决委员会河北监管局（以下简称河北证监局）下发的《河北证监局对于对东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司遴荐责令改正行政监管措施的决定》（[2024]20号）：指出公司清晰的《2023年年度回报》显现，控股激动东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）过甚关联方非筹谋性占用公司资金，戒指2023年12月31日，东旭集团过甚关联方占用公司资金余额为95.95亿元，占公司当期经审计净钞票的45.64%。决定对东旭光电、东旭集团遴荐责令改正的行政监管措施。

　　此索赔区间为2019年4月29日至2024年7月5日之间买入，且2024年7月6日及以后卖出或无间抓有的投资者，包括个东说念主投资者和机构投资者。

　　与此同期，东旭光电还在债券市集清晰的信息存在罪恶记录：2015年至2019年，东旭集团通过造谣业务等款式进行财务作秀，虚增收入分手为43.76亿元、96.01亿元、128.33亿元、141.49亿元、68.66亿元，分手占当期年度回报记录交易收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虚增2015年至2018年年度利润总数分手为15.48亿元、34.15亿元、47.31亿元、54.62亿元，虚减2019年年度利润总数21.55亿元，分手占当期年度回报记录利润总数（按统共值狡计）的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。2015年至2018年，东旭集团通过财务不记账、罪恶记账等款式，各期末分手虚增货币资金79.57亿元、247.72亿元、447.90亿元、337.21亿元，分手占当期年度回报记录净钞票的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。东旭集团虚增或虚减收入、利润及货币资金，“18东集02”“18东集03”公司债券刊行文献援用2015年至2017年年度回报数据。东旭集团在交往所及银行间债券市集刊行债券所清晰的“18东集02”“18东集03”公司债券刊行文献以及2015年至2019年年度回报存在罪恶记录。

　　（二）刊行公司债券存在诓骗刊行

　　凭据东旭集团苦求，2018年1月10日，中国证监会出具《对于核准东旭集 团有限公司向及格投资者公开拓行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕92号）。2018年9月3日、10月24日，东旭集团分手刊行“18东旭01”“18东旭02”公司债券，刊行限制分手为26亿元、9亿元。东旭集团在刊行上述债券的苦求、公告文献中援用了存在罪恶记录的2015年、2016年年度回报的关连数据，不合适债券刊行条目，运用刊行核准，存在诓骗刊行。

　　据此，“18东集02”“18东集03”和18东旭01”“18东旭02”债券抓有东说念主不错加入债券罪恶论说索赔当中来。

　　另外，下列公司债券、中期单据、ppn未能按时偿付本息，组成本色性失约，它们包括16东旭光电MTN001B、16东旭光电MTN001A、16东旭光电MTN002、H6东集06、H7东集01、H7东集02、H8东旭02、H8东集02、17东旭PPN001、17东旭PPN002、H15东旭集、H15东旭02、H16东旭01、H8东集03、H16东旭02、H8东旭01、H17东旭02、H17东旭01、H5东旭，这些债的抓有东说念主也不错参与索赔当中来。

　　尤其是16东旭光电MTN001A和16东旭光电MTN001B，2019年11月19日，公司发布了深圳证券交往所的《2020年年度同日，公司发布了《对于2016年度第一期中期单据回售付息未能按期兑付的教唆性公告》，2016年度第一期中期单据（品种一）”（债券简称：16东旭光电MTN001A，债券代码：101659065）和“2016年度第一期中期单据（品种二）”（债券简称：16东旭光电MTN001B，债券代码：101659066）应于2019年11月18日完成回售付息。由于公司资金暂时出现短期流动性艰难，甚至上述品种未能按期兑付叮咛利息及关连回售款项。而公司2019年9月末货币资金余额为183.16亿元，却无法兑付上述两个中期单据，匪夷所念念。

　　以上，东旭光电股票和债券索赔尽在这里。不管是个东说念主投资者如故机构投资者，王人不错参与。

　　东旭光电是否有能力赔付也曾赔付若干，尚省略情。然则凭据《证券法》第二百二十条方法，违犯《证券法》方法的非法看成东说念主因吞并非法看成，需要同期承担民事抵偿株连和交纳罚金、罚金、非法所得，其财产不及以支付的，优先用于承担民事抵偿株连。

　　2022年7月27日实行的《对于证券非法看成东说念主财产优先用于承担民事抵偿株连关连事项的方法》。

　　执行中，行政处罚决定频频先于民事判决作出，一些行政处罚案件相等是在大额行政罚没款案件中，非法看成东说念主交纳罚没款后，剩余财产频频难以支付民事抵偿款，导致民事抵偿株连无法落实。

　　凭据该方法，投资者保护机构以及受害投资者王人不错建议将非法看成东说念主罚没款用于承担民事抵偿株连的苦求。

　　（本文由万商天勤（上海）讼师事务所刘彦梅讼师供稿，不代表新浪财经的不雅点。刘彦梅讼师，中国证券业协会讲师，辽宁大学法律硕士，主要从事金融诉讼、公司诉讼。具有保荐代表东说念主（投资银行）经验、证券从业经验、基金从业经验，具有20年以上法律实务教会。当今已通过CPA审计、经济法、司帐、策略，是为数未几的具有投行、财务念念维的讼师。刘彦梅讼师在证券和商事诉讼界限积聚了丰富的教会，凭借专科能力和敬业精神，获取了客户的高度讴颂。）（刘彦梅讼师专栏）

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