母子淫荡网 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书(2024年第3号)

                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明                       书                   (2024 年第 3 号)               基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司               基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                    要害教导   本基金经 2016 年 7 月 20 日中国证券监督委员会证监许可【2016】1647 号 文准予注册召募。本基金的基金合同于 2016 年 11 月 11 日持重见效。本基金类 型为契约型通达式。   本招募证明书是对原《海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金招募证明 书》的更新，原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募证明书为准。基 金管理东谈主保证招募证明书的内容着实、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应崇敬阅读本招募证明书、基金合同、基金 居品贵寓概要等信息透露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的千般风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操魄力险，因交收背约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引 致的特有风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据 干系法律法则由非上市中小企业遴选非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回， 一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能 给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募证明书“风 险揭示”章节。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股 通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回规 则等相反带来的特有风险。   投资者应充分磋议自身的风险承受材干，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出零丁决策。   基金的过往功绩并不预示其异日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒畅” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金投资干系股票市集来回互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的 香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回执法等相反带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及来回执法等相反带来的特有风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、聚会度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募证明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴选将部分基金资产投资于科创 板股票或遴选不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    本基金的基金称号仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，本基金基金 资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在不 对港股进行投资的可能。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大弃世的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来回机制等干系的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。    本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募证明书所载的财务数据未经审计。                                                             海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书              第一部分 前言   《海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招 募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下 简称“《信息透露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性管理端正》”）过甚他相关端正以及《海富通沪港 深生动配置羼杂型证券投资基金合同》编写。   本招募证明书阐扬了海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 防护查阅基金合同。                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                    第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 生动配置羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 资基金招募证明书》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的更正                       海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其每每作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其每每更正）及干系法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券来回所通达式基金销售 系统办理相关业务的会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 有限公司或接受海富通基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 通达日 向香港联合来回所进行申报，买卖端正范围内的香港联合来回所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该来回机制的修改或养息 本基金参与港股通来回且该职业日为港股通非来回日时，则本基金不通达该职业 日的申购和赎回，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同校服；投资者通过上海证券来回所通达式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的（仅适用于 A 类基金份额，下同），还                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 须校服上海证券来回所及中国证券登记结算有限职责公司的相关业务执法过甚 每每作念出的更正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改革为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入 肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并筹算)突出上一通达日基金总份额的 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额，各基金份额类别分 别确立代码，差异筹算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回用度，但不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公拓荒行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 刊及《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件 金居品贵寓概要》过甚更新 账户进行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    辩论东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司资产管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所玄虚管理部副司理，华宝信赖投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理 兼董事会通告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教师，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理 职务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席施行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席施行官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席施行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伴公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加职业以来，差异在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎资产管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品拓荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，零丁董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年                        海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华拓荒金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信赖（台湾）施行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副教师，台湾大学财金系兼任教师，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非施行董事、上 海国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息透露坐法行径的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会筹算委高档 照拂人委员兼司帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会极端委员。无不良诚信                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成皆机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高档管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教师，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险戒指处处长、投资部录用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理职业）、副总司理（主理职业），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    高峥女士，经济学硕士。持有基金从业东谈主员经考文凭。历任德勤华永司帐师 事务所审计部职员，光大证券股份有限公司行业研究员，中金公司研究部施行总 司理、化工行业研究团队负责东谈主。2017 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 历任权益投资部基金司理助理。2017 年 8 月起任海富通沪港深羼杂的基金司理。 年 7 月兼任海富通大中华羼杂(QDII)基金司理。    张书恺先生，硕士。持有基金从业东谈主员经考文凭。2016 年 4 月加入海富通 基金管理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高档股票分析师。2024 年 7 月起任海富通鼎新驱动羼杂、海富通收益增长羼杂、海富通平衡甄选羼杂、 海富通最初成长羼杂、海富通沪港深羼杂、海富通中国国外羼杂的基金司理助理。                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    本基金历任基金司理：张炳炜先生，任职时候为 2016 年 11 月至 2018 年 8 月。王贤达先生，任职时候为 2016 年 11 月至 2021 年 7 月。周雪军先生，任职 时候为 2018 年 12 月至 2022 年 8 月。 （五） 投资决策委员会    本基金遴选投资决策委员会诱骗下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差异管理， 差异记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹算并公告千般基金份额 净值信息，确定千般基金份额申购、赎回的价钱；                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 论说义务； 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他干系贵寓； 证投资东谈主大约按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 申诉基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防守下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）违反端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （8）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （9）用基金资产从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不梗直的证券交 易行为；   （10）法律法则、中国证监会及基金合同荫庇的其他行径。 相关法律、法则及行业表率，至意信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行子虚信息透露；   （5）拒却、干预、糟塌或严重影响中国证监会照章监管；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （6）野蛮拖累、滥用权力，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的来回行为；   （8）违反证券来回风光业务执法，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱， 淆乱市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息透露和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素；   （11）以不梗直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法则荫庇的其他行径。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事干系的来回行为。   （4）不以任何方式为其他组织或个东谈主进行证券来回。 五、基金管理东谈主的里面戒指轨制   本基金管理东谈主的里面戒指罢黜以下原则：   （1）全面性原则：里面戒指必须隐蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务次第，并精深适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要成立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司成立零丁的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和巨擘性，差异履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面戒指职业进行稽核和检验；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是有用注重各式风险，任何轨制的建立 皆要以注重风险、审慎规划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 校服的行动指南。施行里面戒指轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑聚集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 规划策略、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面戒指有筹商体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指结果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭真的立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法则、《证券投资基金管理公司里面戒指 指挥意见》等干系法律法则的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面戒指大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统治，里面戒指大纲对内控成见、内控原则、戒指 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息透露轨制、信息技巧管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和热切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭职责、业务历程和操作守则等的具体证明。部门业务规章由公司                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 干系部门依据公司端正和基本管理轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司尽力于将国际资产管理行业熟悉的专科训戒同中国资产管理行业的实 际情况相团结，建立既适当国际表率又行之有用的里面戒指机制。   公司建立零丁的里面戒指体系，董事会层面成立督察长，管理层成立零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、齐备、相互制约、温和成本效益的里面监督体 系，对公司里面戒指和风险管理轨制过甚施行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面戒指机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的策略 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课历程和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险 管理职责落实到东谈主，已毕对风险的日常管理和过程中管理，注重、化解和戒指公 司所濒临的、潜在的和一经发生的各式风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个次第的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工校服国度干系法律法则、 监管端正、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、注重和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式非法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分进展公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的诱骗下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与施行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息透露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和职业次第，对公司自身规划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司推动的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面戒指系统、援手其有用性以及有用施行里面戒指制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主极端                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 声明以上对于里面戒指和风险管理的透露着实、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展连续完善风险管理和里面戒指轨制。                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                  第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况 （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   辩论东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银群众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   铁心 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基 金、证券和银行的从业训戒，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高档专科技巧职称，职工的学历端倪较高，专科散播合理，职业技能 优良，职业谈德训导过硬，是一支至意勤勉、积极越过、开拓革命、激动朝上的 资产托管从业东谈主员队列。                       海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、施行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行施行董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来回业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。    张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理 职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务规划情况    铁心 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计算、证券公司客户资产管理计算、理 财居品、信赖计算、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理计算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。 二、基金托管东谈主的里面戒指轨制 （一）里面戒指成见   交通银行严格校服国度法律法则、行业规章及行内干系管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、戒指及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。 （二）里面戒指原则 管要求，并贯串于托管业务规划管理行为遥远。 部戒指机制，隐蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、施行、监督、 反馈等各个规划次第，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产差异确立账户，零丁核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面戒指中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面戒指决策机制、施行机制和监督机制，通过行 之有用的戒指历程、戒指措施，建立合理的内控圭表，保障各项内控管理成见被 有用施行。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 节的风险戒指要求相适当，尽量缩小规划运作成本，以合理的戒指成本已毕最好 的里面戒指成见。 （三）里面戒指轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资 产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务贸易私密管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展连续加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全梗阻措施，干系信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各次第的事前揭示、事中戒指和过后检验措施实 现全历程、全链条的风险管理，聘用国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面戒指评审。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和相关证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹算、基金管理东谈主报酬的计提和 支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的行径，及 时申诉基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到申诉后实时查对质据并进行养息。 交通银行有权对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银 行申诉的非法事项未能实时纠正的，交通银行按端正论说中国证监会。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要非法行径，有权立即论说 中国证监会，同期申诉基金管理东谈主限期纠正。                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙长入客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    辩论东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来回平台    网上来回网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客户服务电话：95559    辩论东谈主：高天    网址：www.bankcomm.com                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   辩论东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   辩论东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   辩论东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   辩论东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （6）招商银行股份有限公司（招赢通）                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 辩论东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （7）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 辩论东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 辩论东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （9）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 辩论东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （10）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 18 楼                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    法定代表东谈主：戴彦    客户服务电话：95357    辩论东谈主：付佳    网址：www.18.cn    （11）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东谈主：范力    客户服务电话：95330    辩论东谈主：陆晓    网址：www.dwzq.com.cn    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客户服务电话：95310    辩论东谈主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （13）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    客户服务电话：95521    辩论东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （14）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 04 单元，第 12 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 02-04 单元，第 12 层                              海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书     法定代表东谈主：吴红松     客户服务电话：4008209133     辩论东谈主：王曦语     网址：www.htfutures.com     （15）红塔证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     法定代表东谈主：沈春晖     客户服务电话：956060     辩论东谈主：杨敏珺     网址：www.hongtastock.com     （16）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务电话：95584     辩论东谈主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （17）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     辩论东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （18）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    客户服务电话：95386    辩论东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （19）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东谈主：高振营    客户服务电话：95351    辩论东谈主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （20）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    辩论东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （21）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    辩论东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （22）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    辩论东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （23）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    辩论东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （24）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    辩论东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （25）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    辩论东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （26）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    客户服务电话：95548    辩论东谈主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （27）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东谈主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    辩论东谈主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （28）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    辩论东谈主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （29）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    辩论东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （30）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心 A 座 46 层    法定代表东谈主：杨健    客户服务电话：010-65309516                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    辩论东谈主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （31）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    辩论东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    辩论东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁资产 APP    （33）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    辩论东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com    （34）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    辩论东谈主：孙娅雯                             海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    网址：www.erichfund.com    （35）上海大贤达基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼    法定代表东谈主：张俊    客户服务电话：021-20292031    辩论东谈主：张蜓    网址：www.wg.com.cn    （36）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    辩论东谈主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （37）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    辩论东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （38）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    辩论东谈主：张佳慧                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 网址：www.leadbank.com.cn （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 辩论东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （40）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 辩论东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （41）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 辩论东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （42）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 辩论东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主：凌顺平  客户服务电话：952555  辩论东谈主：费超超  网址：www.5ifund.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东谈主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  辩论东谈主：高皓辉  网址：www.yingmi.cn  （45）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务通告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务通告有限公司）  法定代表东谈主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  辩论东谈主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn  基金管理东谈主不错根据相关法律法则的要求，遴选其他适当要求的机构销售本 基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  辩论东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  辩论东谈主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  施行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021)   2212   2775  传真：(021)   6288   1889  辩论东谈主：倪益                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2016 年 7 月 20 日经中国证券监督委员会证监许可【2016】1647 号文准予召募注册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同过甚他相关端正召募。召募期从 2016 年 10 月 24 日起至 2016 年 11 月 4 日止，共召募 230，023，025.79 份基金份额，有用认购户数为 218 户。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 11 日持重见效。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与透露； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议解 决有计算，如改革运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。法律法则另有端正时，从其端正。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，销售机构为直销机构和其他销售 机构。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募证明书或其他干系公告中列明。基 金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。 二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日时，则本基金不通达该职业日的申购和赎回，具体以届时 公告为准。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2016 年 12 月 13 日驱动办理申购、赎回业务。   本基金 C 类、D 类基金份额于 2024 年 9 月 25 日驱动办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或改革 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行筹算； 挨次赎回；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主 必须在新执法驱动实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购见效。若申购资金在端正时候内未全额 到账，则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延 至上述情形摒除后的下一个职业日划往投资者银行账户。在发生多量赎回时，款 项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资者应实时查询。因投资者未实时进行查询而变成的后果由投资者 自行承担。在法律法则允许的范围内，登记机构可根据《业务执法》，在不影响 基金份额持有东谈主利益的前提下，对上述业务办理时候进行养息。基金管理东谈主必须 在新执法驱动实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告并报中 国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 笔申购的最低金额为 500 万元，销售机构在此最低金额基础之上另有约定的，从 其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据 市集情况，养息本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 持有东谈主因赎回、改革等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与控 制。具体请参见干系公告。                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度 用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。 额确定每笔申购所适用的费率并差异筹算。本基金 A 类基金份额现实施行的申购 费率如下：              申购金额（M）               申购费率               M≥500 万元             1000元/笔               M＜100 万元              1.50%   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额不收取申购用度。 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额 遴选不同的赎回费率结构。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，100% 归入基金资产；对峙续持有期突出 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东谈主收取 的赎回费，75%归入基金资产；对峙续持有期突出 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                                    费率  份额持有期（Y）                   A类基金份额          C类基金份额     D类基金份额     Y                         海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    Y≥180日            0.00%          0.00%   0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢黜干系法 律法则以及监管部门、自律组织的端正。 场情况制定基金促销计算，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对基金销售用度实 行一定的优惠。 七、申购份额与赎回金额的筹算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额确定每次申购所适用的费率并差异筹算，筹算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别的基金份额净值   申购用度以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额以四舍五入方式保 留到少许点后两位，由此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1281 元，则其可得到 的申购份额为：   申购用度=5，000×1.50%/(1+1.50%)=73.89 元   净申购金额=5，000-73.89=4，926.11 元   申购份额=4，926.11/1.1281=4，366.73 份                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1281 元，则投资者可获取 4，366.73 份 A 类基金份额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹算公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    赎回用度、赎回金额四舍五入方式保留少许点后两位，由此瑕玷产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 1：某基金份额持有东谈主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额 30 日后(未满 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元    赎回用度=10，000×1.1480×0.50%=57.40 元    净赎回金额=11，480.00-57.40=11，422.60 元    即：该基金份额持有东谈主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日后(未满 180 日)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可 得到的净赎回金额为 11，422.60 元。    例 2：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决定赎 回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回用度＝10，000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元    即：该基金份额持有东谈主理有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎 回金额为 11，480.00 元。    T 日的千般基金份额净值在本日收市后筹算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延伸筹算或公告。筹算公式为：                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金千般基金份额净值的筹算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 捣毁。 并办理登记手续。 并办理相应的登记手续。 并最迟于养息实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴选估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一的情形且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选估值技巧仍导致公允价值存在紧要不 确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 受投资东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴选将当 日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额 总和后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正 常赎回圭表施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主支付投资东谈主的赎回肯求有勤恳或因支付 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基 金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占 赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回肯求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。遴选缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作 自动缓期赎回处理。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当缓期办理赎回 肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下，优先证据其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求：若 小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证据，则基金管理东谈主在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东谈主未予 证据的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部证据， 则对未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消 赎回的执法；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，基金管理东谈主 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不 得突出 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式在 3 个来回日内申诉基金份额持有东谈主，证明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 基金管理东谈主应根据《信息透露办法》的端正在端正媒介上刊登基金重新通达申购 或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 十三、基金改革   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 干系执法由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与干系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来回风光或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭，是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制施行，是指司法机构依据见效司法通告将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。场内系统内转指定以及跨系统转托 管业务根据需校服上海证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司的干系业务 端正。 十七、如期定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计算，具体执法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所端正的如期定 额投资计算最低申购金额。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则另有端正的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的端正或干系公告。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书               第九部分 基金的投资 一、投资成见   本基金在严格戒指风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力求为持有东谈主 提供历久褂讪的投资酬劳。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、地方政府债券、中期单据、可改革债券（含分离来回可 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债过甚他经中国证监会允许投资的债券等）、资产救助证券、债券回购、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须适当中国证监会干系端正)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；每个来回日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；权证、股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机 构的端正施行。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适当圭表后，不错养息上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   （一）大类资产配置                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金的资产配置策略以基金的投资成见为中心，将定性和定量的分析方法 运用于资产配置，根据宏不雅预期环境判断经济周期所处的阶段，包括大类资产的 历史酬劳、历史波动率等制定本基金在股票、债券、现金、繁衍品等资产之间的 初步配置；其次团结证券市集趋势有筹商，判断证券市集指数的大约风险收益比， 再根据基本面、资金面、估值等具体因素，持续、动态、优化投资组合的资产配 置比例。   （二）股票投资策略   股票投资是充分已毕基金资产升值的要道。本基金将罢黜风险预算管理和收 益最大化相团结的原则，充分挖掘上市公司股票价钱与价值之间的相反，精选价 值被低估、功绩具有成长性且具有高流动性特征的股票，构建分散化的股票投资 组合。基金司理和分析师将不间隔地对上市公司进行追踪分析，实时更新上市公 司的规划和财务数据，识别风险，对盈利预计和估价模子进行养息和修正，根据 市集现象和资产配置策略的变化实时养息股票投资组合，保证组合的高流动性、 褂讪性和收益性。   此外，本基金将仅通过境内及香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股 票市集，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将驻足于香港股票市集的私有特征，分析香港和内地两地上市公司相反，提神上 市公司的国际比较，重心从公司质地、增长出路、估值水平、市集因素四个方面 判定上市公司的投资价值。   （1）公司质地分析包括公司治理与管理层、公司的品牌和商誉、公司的盈 利材干和公司的现金流评估、公司策略等。   （2）增长出路分析包括定性分析公司的盈利增长和竞争上风的可持续性， 定量分析 EPS 增长率、PEG 等成长性有筹商等。   （3）估值水平分析既包括分析 P/E（预期）、P/B、PCF、PFCF、相对于 NAV 的溢/ 折价、DDM、ROE 等有筹商，也提神该有筹商与历史、行业和国际市集的比较。   （4）市集因素分析包括个股技巧面分析、资金流向、国际和行业影响等， 此外还包括该上市公司与 A 股上市公司比拟的投资标的的稀缺性和罕见性等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略施行。   （三）债券投资策略                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   债券投资遴选“从上至下”的策略，深入分析宏不雅经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现 为基础，在市集革命和变化中寻找投资契机，遴选利率预期、久期管理、收益率 弧线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造合理的债券 组合。 的全体久期，有用戒指基金资产风险。 进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同期限品种 的配置比例。 期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定 各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现金等资产的比例。   与传统的信用债比拟，小色哥奇米中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的权贵特色。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的现实信用风险，并寻求饱和的收益补偿，加多基金收益。本基金管理东谈主 将对个券信用天禀进行防护的分析，从动态的角度分析刊行东谈主的企业性质、所处 行业、资产欠债现象、盈利材干、现金流、规划褂讪性等要道因素，进而预计信 用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险戒指，本基金会将重心放在一 级市集，并根据中小企业私募债券全体的流动本性况来养息持仓界限，严格注重 流动性风险。   （四）资产救助证券投资策略   对于包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房典质贷款救助证券（MBS）等 在内的资产救助证券，本基金将玄虚磋议市集利率、刊行条件、救助资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产救助证券的收益和风险匹配情况，在严格 戒指风险的基础上遴选投资对象，追求褂讪收益。   （五）股指期货投资策略   本基金的股指期货投资将用于套期保值。在预期市集飞腾时，不错通过买入 股指期货行为股票替代，加多股票仓位，同期提高资金的利用效率；在预期市集                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 下落时，不错通过卖出股指期货对冲股市全体下落的系统性风险，对投资组合的 价值进行保护。   （六）国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理东谈主将 按照干系法律法则的端正，团结国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 四、投资决策和圭表   （1）投资决策须适当相关法律、法则和基金合同的端正；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自零丁完成相应 的研究论说，为投资策略提供依据。   本基金遴选投资决策委员会诱骗下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行辩论。基金司理、分析师、来回员 在投资管理过程中既密切配合，又职责明确，在各自职责内按照业务圭表零丁工 作并合理地相互制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境紧要变化所遴选的对策；决定投资决策圭表和风险戒指系 统及作念出必要的养息；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司相关规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；况且根据基金合同的相关端正，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度有筹商。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指挥各基金进行 资产和行业配置的依据。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度有筹商，在充分听取策略分析师宏不雅配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来回指示到来回室进行来回。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成相关评价论说。   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况的需要，对上述投资管理圭表 作念出养息。 五、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资及存托凭证占基金资产的比例范围为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有筹算），其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有筹算），不突出该证券的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可领路 股票，不得突出该上市公司可领路股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得突出该上市公司可领路股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的兼并权证，不得突出该权证的                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得突出上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产救助证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的   （11）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得突出 该资产救助证券界限的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产救助 证券，不得突出其千般资产救助证券所有界限的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货或国债期货来回的，应校服下列要求：本基金在 任何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得突出上一个来回日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹算）占基金资产的比例范围为 0-95%；   （18）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出 基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹算）应当适当 《基金合同》对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何来回日内来回（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 30%；    （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值 的 10%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行；    （23）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（13）、（20）、（21）项外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当 上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监 会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起 驱动。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程 序后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。    为进展基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正荫庇的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实 戒指东谈主或者与其他有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资成见和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱施行。干系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按相 关法律法则赐与透露。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金在履行适当圭表后可不受上述端正的限制或者以变更后的端正为准。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：   沪深 300 指数收益率×40%+恒生指数收益率×40%+中债玄虚资产指数收益 率×20%   遴选该功绩比较基准主要基于以下磋议：沪深 300 指数由中证指数有限公司 编制，由沪深 A 股中界限大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，玄虚反 映了沪深 A 股市集全体阐扬。恒生指数，由香港恒生银行全资从属的恒生指数服 务有限公司编制，是以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，是反应 香港股市价幅动趋势最有影响的一种股价指数。中债玄虚资产指数为中央国债登 记结算有限职责公司编制并发布，该指数的样本券包括了贸易银行债券、央行票 据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票 据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债 等债券，玄虚反应清偿券市集全体价钱和酬劳情况。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准时，本基金管 理东谈主不错依据进展基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据现实情况在履行适当的 圭表并经基金托管东谈主同意后对功绩比较基准进行相应养息，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   本基金的功绩比较基准仅行为揣测本基金功绩的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。 七、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股 通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回规 则等相反带来的特有风险。 八、基金管理东谈主代表基金运用干系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 端正。 十、投资组合论说      基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据铁心 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通沪港深灵 活配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度论说》。                                                占基金总资产的 序号             名堂           金额(元)                                                 比例(%)       其中：股票                    52，150，240.40         82.68       其中：债券                                -               -       资产救助证券                               -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                            -               -       融资产                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书      注：本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为48，523，800.40元，占资产净值比 例为77.51%。                                                          占基金资产净值 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                           比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                          -             -  B    采矿业  C    制造业                                 2，732，058.00        4.36  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                  -             -  E    建筑业                                            -             -  F    批发和零卖业                                         -             -  G 交通运输、仓储和邮政业                                       -             -  H 住宿和餐饮业                                            -             -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                                -             -  J    金融业                                    1，848.00         0.00  K 房地产业                                              -             -  L    租借和商务服务业                                       -             -  M 科学研究和技巧服务业                                        -             -  N 水利、环境和大众设施管理业                                     -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                     -             -  P    教训                                             -             -  Q 卫生和社会职业                                 827，456.00         1.32  R    文化、体育和文娱业                                      -             -  S    玄虚                                             -             -       所有                                  3，626，440.00        5.79       行业类别        公允价值（东谈主民币）            占基金资产净值比例（%）        动力             5，898，617.41               9.42        原材料            2，075，084.63               3.31                        海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    工业              4，553，124.19                   7.27 非日常生计糜掷品          14，580，771.97                  23.29  日常糜掷品              607，085.03                    0.97    金融              5，963，958.40                   9.53   信息技巧             6，728，137.96                  10.75   通确信务             7，249，237.31                  11.58   公用作事              570，833.07                    0.91    房地产              296，950.43                    0.47      所有           48，523，800.40                  77.51 注：以上分类遴选全球行业分类圭臬（GICS）。                                                      占基金资产 序号   股票代码      股票称号      数目(股)       公允价值(元)                                                      净值比例(％)               中国石油化工                 股份  本基金本论说期末未持有债券。  本基金本论说期末未持有债券。  本基金本论说期末未持有资产救助证券。                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书  本基金本论说期末未持有贵金属。   本基金本论说期末未持有权证。  本基金本论说期末未持有股指期货。   本基金的股指期货投资用于套期保值。在预期市集飞腾时，不错通过买入股指期货行为 股票替代，加多股票仓位，同期提高资金的利用效率；在预期市集下落时，不错通过卖出股 指期货对冲股市全体下落的系统性风险，对投资组合的价值进行保护。   本基金的国债期货投资以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理东谈主按照干系法律法 规的端正，团结国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保 值等策略进行操作，获取逾额收益。  本基金本论说期末未持有国债期货。   本基金本论说期未投资国债期货。 告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。  序号           称号                金额(元)                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金本论说期末未持有处于转股期的可改革债券。  本基金本论说期末前十名股票中未存在领路受限情况。                                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                         第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金管理东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。  一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                             功绩比较                         净值增长     功绩比较               净值增                           基准收益    阶段                   率圭臬差     基准收益                ①-③      ②-④               长率①                           率圭臬差                           ②       率③                                               ④ -2017年12月31   25.11%    0.80%     22.60%    0.47%   2.51%     0.33% 日 -2018年12月31   -17.12%   1.33%     -14.42%   0.97%   -2.70%    0.36% 日 -2019年12月31   31.54%    1.08%     18.70%    0.80%   12.84%    0.28% 日 -2020年12月31   32.79%    1.60%     9.79%     1.08%   23.00%    0.52% 日 -2021年12月31   6.48%     1.52%     -6.70%    0.87%   13.18%    0.65% 日 -2022年12月31   -28.56%   1.59%     -13.64%   1.24%   -14.92%   0.35% 日 -2023年12月31   -12.18%   1.15%     -9.06%    0.82%   -3.12%    0.33% 日 日（基金合同生 效日）-2024年9 月30日                          海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金自 2024 年 9 月 25 日起增设 C 类、D 类基金份额。截止 2024 年 9 月 30 日，本基 金 C 类份额、D 类份额未存在现实证据份额，因此无收益数据。 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图   （2016 年 11 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2016 年 11 月 11 日见效。按基金合同端正，本基金自基金合同见效 起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二） 投资范围、（四）投资限制中端正的各项比例。   本基金自 2024 年 9 月 25 日起增设 C 类、D 类基金份额。截止 2024 年 9 月 30 日，本基 金 C 类份额、D 类份额未存在现实证据份额，因此无收益数据。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相零丁 四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来回风光的来回日以及国度法律 法则端正需要对外透露基金净值的非来回日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、资产救助证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 养息最近来回市价，确定公允价钱；   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集上市来回的可改革债券，按估值日收盘价减去可改革 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来回所市集挂牌转让的资产救助证券和私募债券，遴选估值技巧 确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）银行间市集来回的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和权证，遴选估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在来回所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关端正确定公允价值。 差异估值。   期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近 来回日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近来回日结算价估值； 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以遴选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的端正或者未能充分进展基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   根据相关法律法则，基金资产净值筹算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金变成损失以及因该来回日基金资产净值筹算顺延舛错而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。 四、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹算，均精准到 0.0001 元，少许点后第   基金管理东谈主每个估值日筹算基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕玷变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的成功损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错职责方对成功损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方一经积极调解，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对相关当事东谈主的成功损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值舛错的相关成功当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应付估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错养息遴选尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却 进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向职责方追偿；追偿过程中产生的相关用度，应 列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）若是职责方未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律法则、基金合 同或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 职责，则基金管理东谈主有权向职责方进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的成功损失。   （7）按法律法则端正的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹算出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。 六、暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的证据   基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日来回收尾后筹算当日的基金资                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 筹算结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金份额净值。 九、特殊情形的处理 不行为基金资产估值舛错处理。 策变更、市集执法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然一经遴选必要、适当、合理的措施进行检验，然则未能发现该舛错的，由此造 成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施松开或摒除由此变成的影响。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金千般基金份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别的基 金份额，其分成方式相互零丁、互不影响；投资者不同基金来回账户确立的基金 分成方式相互零丁、互不影响； 日的某一类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 收取销售服务费，C 类、D 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   法律法则或监管机构另有端正的，基金管理东谈主在履行适当圭表后，将对上述 基金收益分派政策进行养息。 四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同 的收益分派有计算。 五、收益分派有计算真的定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹算截止日）的时候 不得突出 15 个职业日。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的筹算方法，依照《业务执法》施行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提，D 类基金份额的销售服务费 按前一日 D 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹算，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按照干系条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   C 类、D 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有 东谈主服务等各项用度。 由基金托管东谈主从基金财产中划付，如资产余额不及支付该开户用度，由基金管理 东谈主于本基金成立一个月后的 5 个职业日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户 用度义务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约 端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按摄影关端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 计师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第十六部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》过甚他相关端正。 二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予透露的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开透露的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金信息 透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体圭表，证明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载 在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》选录登载在端正媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息透露文献上载明千般基 金份额申购、赎回价钱的筹算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在端正网站上，并将年度论说教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在端正网站上，并将中期论说教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在端正网站上，并将季度论说教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下透露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实戒指东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深切， 并将相关情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论说   基金合同终止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上， 并将计帐论说教导性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资股指期货信息透露   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新）等文献 中透露股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险有筹商等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的来回政策 和来回成见等。   （十二）投资国债期货信息透露                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新）等文献 中透露国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险有筹商等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的来回政策 和来回成见等。   （十三）投资权证信息透露   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新）等文献 中透露权证来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险有筹商等，并充 分揭示权证来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标等。   （十四）投资中小企业私募债券信息透露   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 端正媒介透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新） 等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）投资资产救助证券信息透露   基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中透露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产救助证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论说中透露其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   （十六）参与港股通来回的信息透露   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新）等文献 中透露参与港股通来回的干系情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的端正进行信息透露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   （十八）投资于存托凭证的信息透露   本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市来回的股票施行。   （十九）中国证监会端正的其他信息。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息 透露内容与方式准则等法律法则端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募证明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐论说等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴选一家报刊透露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介透露信息，然则其他大众媒介不得早于端正媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息透露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律执法的干系端正。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 八、本基金信息透露事项以法律法则端正及本章量入制出定的内容为准。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主筹算各项投资运作有筹商和基金功绩有筹商时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的干系要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值行为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用适当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。      七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中透露论说期内侧袋账 户干系信息，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，应付论说期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度论说透露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡成功援用法律法则或监管执法 的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可成功对本部天职容进行修改和养息， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一） 本基金特有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东谈主酬劳。本基金的股票资产 及存托凭证占基金资产的 0%～95%，在生动养息资产配置比例时，不可统统对抗 市集全体下落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和历久投资理念， 爱好股票投资风险的注重，然则基于投资范围的端正，本基金无法统统侧目股票 市集和债券市集的下落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 持续来回时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买 入来回的风险。 考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证券 登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回， 确定来回现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。 对象、税务政策、市集轨制、来回执法等方面皆有一定的限制，而且此类限制可 能会连续养息，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成勤恳， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生成功或迤逦的影响。其次，在“内地与 香港股票市集来回互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特殊风 险：香港市集来回执法有别于内地 A 股市集执法，港股市集实行 T+0 反转来回机 制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅限                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 制，港股的价钱波动风险可能相对较大；另外，根据现行的港股通执法，会存在 港股通来回日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常 来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   基金可投资于科创板股票，与之干系的风险主要包括：   ①市集风险   科创板个股聚会来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，全体 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   ②流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须快乐来回满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流 通盘这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对规划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股， 市集可能存在高聚会度现象，全体存在聚会度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技革命企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   ⑥政策风险   国度对高新技巧产业扶持力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形状变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   ⑦退市风险                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   科创板上市公司退市轨制设想较主板市集更为严格、退市时候更短、退市速 度更快，与主板市集比拟，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法来回的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与 存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制干系的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本相当，但并不可等同于成功持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。 东身份成功运用推动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券改革比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先申诉的方式，即对基金见效。基金可能无法对此运用表决权。 法冻结、强制施行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让，存 托东谈主无法赓续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与革命企业刊行干系的风险                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   革命企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来回价钱。   （3）与境外刊行东谈主干系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的端正；一经在境外上市的，还需要校服境外上 市地干系执法。投资者权利过甚运用可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 推动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等持有，境内投资者可能无法现实 参与公司紧要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法成功行为红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制干系的风险 存托凭证可能出咫尺一个市集正常来回而在另一个市集实施停牌等时事。 研究论说不雅点、境表里来回机制相反、特殊来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内市集上市来回，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领路数目，可能引起来回价 格波动。 的疏通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许改革 为境外基础证券。 （二） 市集风险                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资神态和来回轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集出路、技巧更新、财务现象、新址品研究拓荒等皆会导致公司盈 利发生变化。若是基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者 大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预感 的变化。固然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可统统幸免。 极端地，若是上市公司涉嫌财务支配、内幕来回、关联来回等情形，或被监管部 门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单据的刊行东谈主背约，不按时偿付本金或利息时，或来回 敌手背约时，将成功导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：   （1）背约风险：债券或单据刊行东谈主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购来回中融资方背约无法按时支付回购本金和利息所带来的背约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单据刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务现象恶化、偿债材干缩小等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有着实反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；   （4）来回敌手风险：在债券、单据、债券回购或条约入款的来回过程中， 由于来回敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究材干及投资管理水平成功影响到其对信息的占 有、分析和对经济形状、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面戒指轨制是否健全，能否有 效注重谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集行为新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券来回的施行难度提 高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位 养息和资产变现勤恳，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险戒指有筹商加强对流动性风险的追踪、注重和戒指，但基金管理东谈主 并不保证统统幸免此类风险。 （六） 操作和技巧风险   基金的干系当事东谈主在各业务次第的操作过程中，可能因里面戒指不到位或者 东谈主为因素变成操作子虚或违反操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易舛错和欺骗等。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响来回的正常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基 金管理东谈主、注册登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同相关端正的风险。 （八） 模子风险   指在测度资产价值、市集分析和风险测度中遴选了舛错的测度方法或遴选了 不稳当的模子而导致投资结果不确定风险。 （九） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动相关的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等有筹商对利率风险的揣测是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生污蔑或蝶形等非平行变化， 并导致久期等有筹商无法全面反应利率风险的着实水平。久期疏通的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位一霎会产 生较大的相反。 （十） 资产救助证券风险   本基金投资品种包含资产救助证券品种，由于资产救助证券一般皆针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内领路转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产救助证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 （十一） 股指期货风险   本基金以套期保值为主要目的或投资股指期货，所濒临的特定风险主要有：   （1）杠杆风险。股指期货来回遴选保证金来回方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，来回所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法赓续持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不统统不竭，或基差 向不利场所变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会变成保 证金不及，激励股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可 能变成收益率的减小致使本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利场所运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在端正的时候内补足， 或因其他原因导致中国金融期货来回所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货遴选保证金来回，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时候和方式申诉基金管理东谈主追加保证金，以使资 产管理计算财产能赓续持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集持续向不利场所 波动导致期货保证金不及，又未能在端正时候内补足，按端正保证金账户将被强 制平仓，致使已缴付的通盘保证金皆不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建随即，着手，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭受指数因素股停牌，需要重新马上养息组合结构；沪深 300 指数因素会如期养息，套利组合理当作相对的养息；临了，套利运行过程中，成 分股个体行径（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时养息组合持仓。这 些皆会导致基差的存在。如发生基差向不利场所变动、套利模子舛错、由于流动 性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法 赓续持有，皆将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法赓续持有股指期货合约，从而导致套利失败。 （十二） 投资国债期货的风险                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为领路量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险每每是 由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法快乐保证 金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 （十三） 投资中小企业私募债券的风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律法则由非 上市中小企业遴选非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 （十四） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不突出三个月驱动办理申购、赎回，投资 东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳 证券来回所的正常来回日的来回时候，若本基金参与港股通来回且该职业日为非 港股通来回日时，则本基金不通达该职业日的申购和赎回，具体以届时公告为准。 但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申 购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在 本基金发生多量赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、地方政府债券、中期单据、可改革债券（含分离来回可                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债过甚他经中国证监会允许投资的债券等）、资产救助证券、债券回购、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须适当中国证监会干系端正)。跟着我国股票、债券市集来回机制 的徐徐完善、投资者结构的优化、信息透露干系法律法则的推出，我国的股票和 债券市集一经具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量和流 动性。   根据《流动性管理端正》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构养息基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现材干涉投资者赎回需求相匹 配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险有筹商，实时养息组合持仓结构， 严格戒指组合杠杆比率，限制领路受限资产比例等。   （3）多量赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额 总和后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当本基金发生多量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主将 在充分评估基金组结伴产变现材干、投资比例变动与千般基金份额净值波动的基 础上，审慎接受、证据赎回肯求。当基金管理东谈主支付投资东谈主的赎回肯求有勤恳或 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。遴选缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当缓期办理赎回                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下，优先证据其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求：若 小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证据，则基金管理东谈主在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东谈主未予 证据的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部证据， 则对未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的 全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消 赎回的执法；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、缓期办理多量赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的 辅助措施，同期基金管理东谈主应时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改革，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期论说中透露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书  基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹算各项投资运作有筹商和基金功绩有筹商时仅需 磋议主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩有筹商不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十五） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深端正等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险 之间的匹配测验。 （十六） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构皆不可保证其收益或本金安全。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书    第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管东谈主连结的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产按下列挨次清偿   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正清偿前，不得分派给基金份额持有东谈主。 七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在端正报刊上。 八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期限保存。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书            第二十部分 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并校服《基金合同》、招募证明书、基金居品贵寓概要等信 息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）温和基金信息透露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》终止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）基金份额持有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机 构论说涉嫌恐怖融资的可疑来回管理办法》、《金融机构大额来回和可疑来酬劳 告管理办法》等反洗钱干系法律法则的端正，将严格校服上述端正，不会违反任 何前述端正；承诺用于投资的资金来源不属于坐法坐法所得过甚收益；承诺出示 着实有用的身份证件或者其他身份解说文献，积极履行反洗钱职责，不借助本基 金进行洗钱等坐法坐法行为。   基金份额持有东谈主承诺，其不属于联合国、欧盟或好意思国制裁名单内的企业或个 东谈主，不位于被联合国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区。   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动与债权东谈主权利，为   基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、改革和非来回过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以至意信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差异 管理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）遴选适当合理的措施使筹算千般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹算并公告千般基金 净值信息，确定千般基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；     （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息透露 及     论说义务；     （12）保守基金贸易私密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；     （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按照法律法则端正的年限保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报 表、记录和其他干系贵寓；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；     （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；     （19）濒临结束、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申诉基金托管东谈主；     （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）以至意信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业风光，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异确立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他相关端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》、《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，及 时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 其他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主泄露， 因审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹算的基金资产净值、千般基金份额的基金份 额净值、千般基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的 端正进行；若是基金管理东谈主有未施行《基金合同》、《托管条约》端正的行径， 还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）按照法律法则端正的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他干系贵寓；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （15）依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他相关端正，召 集基金份额持有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持 有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管条约》的端正监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》、《托管条约》导致基金财产损失机，痛快担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不成立日常机构。   （一）召开事由 金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作方式；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高基金销售服务费率， 但法律法则要求养息该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略，但法律法则和中国证监会另有端正 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、基金销售服务费率或在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费方式、养息基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在适当相关法律法则的前提下，况且对基金份额持有东谈主利益无本色不 利影响的前提下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则端正的范围内调 整相关基金认购、申购、赎回、改革、非来回过户、转托管等业务的执法；   （6）在适当法律法则及基金合同端正、况且对基金份额持有东谈主利益无本色 不利影响的前提下，于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得约束、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、录用的公证机关过甚联 系方式和辩论东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等法律法则或监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基金托 管东谈主须为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说适当法律法则、《基金合 同》和会议申诉的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式在表决铁心日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主理东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的 须以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改革基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终止《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解说，不然提交 适当会议申诉中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议申诉端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行                      海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等端正，但凡成功援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可成功对本 部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 并自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产按下列挨次清偿：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正清偿前，不得分派给基金份额持有东谈主。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在端正报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期限保存。 四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心）届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端 的，对各方当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，进展基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书             第二十一部分 基金托管条约的内容选录 一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主: 路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册本钱：3 亿元东谈主民币    组织方式：有限职责公司    规划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续规划    电话：021-38650999    传真：021-50479997    辩论东谈主：吴晨莺    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划范围：收受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织方式：股份有限公司   存续期间：持续规划 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径运用监督权   （1）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、地方政府债券、中期单据、可改革债券（含分离来回可 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债过甚他经中国证监会允许投资的债券等）、债券回购、资产救助证券、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须适当中国证监会干系端正)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；每个来回日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；权证、股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机 构的端正施行。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适当圭表后，不错养息上述投资品种的投资比例。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下端正： 于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港股通 标的股票比例为基金资产的 0-95%）； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股所有筹算），其市值不突出基金资产净值的 10％； 内和香港同期上市的 A+H 股所有筹算），不突出该证券的 10％； 票，不得突出该上市公司可领路股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得突出该上市公 司可领路股票的 30%； 值的 0.5％； 资产净值的 10％； 资产救助证券界限的 10％； 券，不得突出其千般资产救助证券所有界限的 10％；                    海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得突出上一个来回日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹算）占基金资产的比例范围为 0-95%； 金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出 基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹算）应当适当《基 金合同》对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起驱动。   除上述第 2、13、20、21 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适当基金合同约定的投资 比例端正的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法则另有端正时，从其端正。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程 序后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。基金托 管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同和本条约的约定，对 基金投资荫庇行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实 戒指东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当适当本基金的投资成见和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱施行。干系来回必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 法则赐与透露。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   在基金合同见效后 2 个职业日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本 机构有控股关系的推动或者与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并申诉对方。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述荫庇性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当圭表后可不受上述端正的限制或者以变更后的端正为准。   （4）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同和本条约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 东谈主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法则及行业圭臬的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函证据收到该名单。 基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东谈主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。 于来回敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向干系职责东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同和本条约的约定，对 基金管理东谈主遴选入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的 约定，确定适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适当相关端正进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下端正： 行入款业务账目及核算的着实、准确。 签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 看护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 干系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资领路受限证券的监督 限证券相关问题的申诉》等相关法律法则端正。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布紧要音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等领路 受限证券。 管理东谈主董事会批准的相关基金投资领路受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。 基金投资非公拓荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投 资比例戒指情况。基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个职业日将上述 贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主 应在收到上述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述 贵寓。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有领路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟施行投资指示前 两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行 审核。                海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资领路受限 证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充书面证明，并保留检讨基金管理东谈主风 险管理部门就基金投资领路受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓的权利。否 则，基金托管东谈主有权拒却施行相关指示。因拒却施行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何职责，并有权论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   （7）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金管理东谈主投资中小企业私募债券进行监督。   基金管理东谈主根据法律、法则、监管部门的端正，本着审慎、勤勉尽责的原则， 针对中小企业私募债券的投资，制定了干系风险戒指轨制及决策历程，以表率对 中小企业私募债券的投资决策历程、风险戒指，并与基金托管东谈主签订《基金投资 中小企业私募债风险戒指补充条约》。   基金管理东谈主已将经董事会批准的相应风险戒指轨制及决策历程提供给基金 托管东谈主，若基金管理东谈主对干系轨制进行更正，应实时提供给基金托管东谈主。基金托 管东谈主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金管理东谈主 投资中小企业私募债券是否校服干系轨制、决策历程、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法则对基金投资中小企业私募债券另有端正的，从其端正。   （8）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资中期单据的监督 金投资中期单据风险戒指补充条约》。 金投资中期单据干系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金 管理东谈主是否校服干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况 进行监督。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东谈主确定基金投资中期单据的，应根据《托管条约》及干系补充条约 的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金 额等施行指示所需干系信息，并保证上述信息的着实、准确、齐备。   基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得 上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资中期单据前 就该风险的摒除或注重措施进行补充书面证明，并保留检讨基金管理东谈主风险管理 部门就基金投资中期单据出具的风险评估论说等备查贵寓的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却施行相关指示。因拒却施行该指示变成基金财产损失的，基金托管 东谈主不承担任何职责，并有权论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   （9）基金托管东谈主根据法律法则的端正及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值、千般基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩阐扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时候 内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过甚 他相关法则、《基金合同》和本条约端正的行径，应实时以书面方式申诉基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到申诉后应实时查对，并以电话或书面方式向基金 托管东谈主反馈，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主申诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国 证监会。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，应立即论说中国证监会，同期 申诉基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相关端正，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即申诉基金管理东谈主，并有权向中 国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回圭表一经见效的指示违反法律、行政法 规和其他相关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管理东谈主， 并有权向中国证监会论说。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户和期货账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹算的基金资产净值 和千般基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则规 定和《基金合同》端正进行干系信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在端正时候内回应并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未施行或无故延伸施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本条约过甚他相关端正的，应实时以书面方式申诉基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面方式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主申诉的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应论说中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应立即论说中国证监会，同期 申诉基金托管东谈主在限期内纠正。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职责、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异确立账户，确保基金财产的 齐备和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主遴选措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有 从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基 金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解说文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看护 和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （4）基金托管东谈主不错通过肯求通达本基金银行入款账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管 理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同见效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东谈主负责肯求基金插足宇宙银行间同行拆借市集进行来回，由基金管 理东谈主在中国外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，条约 原本由基金管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关执法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看护                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 现实有用戒指的本基金资产不承担看护职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件差异由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，干系业务圭表另有限制除外。除本条约另有端正外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金相关的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应 实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度相关端正施行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 五、基金资产净值筹算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个职业日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《对于证券投资基金施行估值业务及份额净值计价相关事项的 申诉》过甚他法律、法则的端正。用于基金信息透露基金资产净值和千般基金份 额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个职业日来回收尾后筹算当日基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值筹算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值赐与公布。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主可录用基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 东谈主名册、每年临了一个来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和看护，并对基金份额持有东谈主名册的着实性、齐备性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》终止日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个来回日后 10 个职业日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。若基金管理东谈主或基 金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按相关法则端正各 自承担相应的职责。 七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届 时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当 事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，进展基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统带。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书 八、托管条约的终止与修改   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约的终止   （1）《基金合同》终止；   （2）基金托管东谈主结束、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产；   （3）基金管理东谈主结束、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金管理经验或因 其他事由变成其他基金管理东谈主接纳基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则端正 的终止事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本条约的端正赓续履行保护基金资产安全的职责。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐圭表 告出具法律意见书；                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按如下挨次进行清偿   基金财产未按前款 1)－3)项端正清偿前，不得分派给基金份额持有东谈主。   （6）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在端正网站上，并将计帐论说教导性公告登载在端正报刊上。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期限保存。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送干系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送干系贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个职业日内由客户服务中心向遴选电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法则宣传、市集褒贬，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错遴选将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的某类基 金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错已毕 研究、投诉、建议和寻求各式匡助。                           海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用民风自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、来回明细查询、对账单发送 方式确立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主若是思了解申购和赎回等来回情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行研究、查询。   宇宙长入客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式辩论 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募证明书。                  海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书            第二十三部分 其他应透露事项 一、基金登记机构 （一） 录用与更换圭表   基金管理东谈主录用中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东谈主 录用上述机构办理登记业务，应与其签订录用代理条约，以明确基金管理东谈主与其 在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和非来回过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。     登记机构的更换圭表：   （1）提名：由基金管理东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个职业日在指定 媒体上公告。   （4）布置：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的论说，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交齐备的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵寓，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金持重移交日之前 的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理相关问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助惩办之义务。 （二） 基金管理东谈主刻下录用中国证券登记结算有限职责公司办理本基金的注册 登记业务。 （三） 基金登记机构概况   基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司   法定代表东谈主：于文强                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书   注册本钱：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织方式：有限职责公司   营业期限：历久   中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国惟一的证券登记结算机构。由上海 证券来回所、深圳证券来回所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管理 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。                   海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书        第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   基金招募证明书、如期论说、临时论说与公告等文本存放在基金管理东谈主和销 售机构的办公风光和营业风光，在办公时候内可供免费查阅。投资东谈主也不错成功 登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与 所公告的内容统长入致。                 海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金更新招募证明书              第二十五部分 备查文献  本招募证明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金召募肯求准 予注册的文献  （2）《海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （3）《海富通沪港深生动配置羼杂型证券投资基金托管条约》  （4）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （5）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （6）法律意见书  （7）注册登记条约  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解防护 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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