パナソニック 分電盤 リミッタースペースなし 露出・半埋込両用形 海富通起初成长夹杂: 海富通起初成长夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书   海富通起初成长夹杂型证券投资基金更新招募说明书                 （2024 年第 1 号）  基金料理东说念主：海富通基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司   ?  要害指示  海富通起初成长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2008 年 11 月 21 日中国证券监督料理委员会证监许可【2008】1296 号文核准召募。本基金 的基金合同于 2009 年 4 月 30 日持重成效。本基金类型为契约型灵通式。  本招募说明书是对原《海富通起初成长夹杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金料理 东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金料理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于 或低于投资东说念主先前所支付的金额。  基金的过往功绩并不预示其改日领略。基金料理东说念主所料理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩领略的保证。投资有风险，投资东说念主在申购本基金时应细腻 阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要。  本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及往还功令等相反带来的特有风险，包括但不限 于商场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投 资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   本基金的投资范围包括存托根据，若投资可能面对中国存托根据价钱大幅波 动以致出现较大亏本的风险，以及与更始企业、境外刊行东说念主、中国存托根据发 行机制以及往还机制等相干的风险。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，连络财务数据和净值 领略截止日为 2024 年 9 月 30 日。   本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金料理有限公司                                             更新招募说明书 海富通基金料理有限公司                       更新招募说明书                第一节           媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理 办法》   （以下简称《信息走漏办法》）、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 料理规矩》     （以下简称《流动性料理规矩》）过火他连络规矩以及《海富通起初成 长夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书敷陈了海富通起初成长夹杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策连络的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。  基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何阐述或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他连络 规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书                第二节           释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：       指海富通起初成长夹杂型证券投资基金； 基金合同：         指《海富通起初成长夹杂型证券投资基金基金合同》               及对其的任何灵验改进和补充； 招募说明书：        指《海富通起初成长夹杂型证券投资基金招募说明               书》过火更新； 托管左券：         指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《海富通               起初成长夹杂型证券投资基金托管左券》及对该托管               左券的任何灵验改进和补充； 基金份额发售公告：     指《海富通起初成长夹杂型证券投资基金基金份额发               售公告》； 中国证监会：        指中国证券监督料理委员会； 中国银监会：        指中国银行业监督料理委员会； 银行业监督料理机构：    指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督料理委员会； 《证券法》：        指《中华东说念主民共和国证券法》； 《合同法》：        指《中华东说念主民共和国合同法》； 《基金法》：        指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常               务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一               届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，               自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券               投资基金法》及颁布机关对其经常作出的改进； 《运作办法》：       指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日               实施的《证券投资基金运作料理办法》； 《流动性料理规矩》：    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1               日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书               料理规矩》及颁布机关对其经常作念出的改进 《销售办法》：       指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日               起实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关               对其经常作念出的改进； 《信息走漏办法》：     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日               实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》； 《实施确定》：       指中国证券登记结算有限使命公司 2005 年 7 月 27 日               发布并执行的《灵通式基金通过上海证券往还所场内               认购、申购与赎回登记结算业求实施确定》 《操作指引》：       指上海证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司               所办理灵通式基金相干业务操作指引》 元：            指东说念主民币元； 基金合同当事东说念主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义               务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金               份额持有东说念主； 基金料理东说念主：        指海富通基金料理有限公司； 基金托管东说念主：        指中国缔造银行股份有限公司； 基金份额持有东说念主：      指依基金合同正当取得基金份额的投资东说念主； 注册登记业务：       指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内               容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册               登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发               红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构：       指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构               为海富通基料理有限公司或接受海富通基金料理有               限公司托付代为办理注册登记业务的机构。对于投资               东说念主通过销售机构提交的基金往还业务肯求（包括基金               认购、申购、赎回、调节、转托管、分成方式设立等），               其最终处理结果以注册登记机构的阐述为准； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书 注册登记系统：       指中国证券登记结算有限使命公司灵通式基金注册               登记系统； 投资东说念主：          指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以               及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的               其他投资东说念主的合称； 个东说念主投资者：        指依据连络法律法例规矩或经中国证监会核准可投               资于证券投资基金的天然东说念主； 机构投资者：        指照章不错投资灵通式证券投资基金的、在中华东说念主民               共和国境内正当注册登记并存续或经连络政府部门               批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或               其他组织； 及格境外机构投资者：    指合适刻下灵验的相干法律法例规矩不错投资于中               国境内证券商场的中国境外的机构投资者； 基金份额持有东说念主大会：    指按照基金合同第八部分之规矩召集、召开并由基金               份额持有东说念主进行表决的会议； 基金召募期：        指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，               最长不得杰出 3 个月； 基金合同成效日：      指基金召募达到法律规矩及基金合同规矩的条目，基               金料理东说念主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案               手续，证监会书面阐述的日历； 基金合同拆开日：      指基金合同规矩的合同拆开事由出现后，按照基金合               同规矩的方法拆开基金合同的日历； 存续期：          指基金合同成效至拆开之间的不按时期限； 认购：           指在基金召募期间，投资东说念主肯求购买基金份额的行               为； 申购：           指基金合同成效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明               书的规矩肯求购买基金份额的行径； 赎回：           指基金合同成效后，基金份额持有东说念主按基金合同规矩               的条目要求基金料理东说念主购回基金份额的行径； 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 多数赎回：         指本基金单个灵通日，基金净赎回肯求（赎回肯求份               额总额加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申               购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后               的余额）杰出上一日基金总份额的 10%时，即合计发               生了多数赎回； 基金调节：         指基金份额持有东说念主按基金合同和基金料理东说念主届时有               效公告规矩的条目，肯求将其持有的基金料理东说念主料理               的某一基金的基金份额调节为基金料理东说念主料理的、由               兼并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金               份额的行径； 转托管：          指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实               施的变更所持基金份额销售机构的操作； 投资指示：         指基金料理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托               管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：         指具有灵通式基金销售阅历，经上海证券往还所和中               国证券登记结算有限使命公司认同的、可通过上海证               券往还所灵通式基金销售系统办理灵通式基金的认               购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券往还所会               员 销售机构：         指基金料理东说念主直销机构及合适《销售办法》和中国证               监会规矩的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基               金料理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业               务的机构，包括可通过上海证券往还所灵通式基金销               售系统办理连络业务的会员单元； 场内：           指通过上海证券往还所灵通式基金销售系统办理开               放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和               风景； 场外：           指通过上海证券往还所灵通式基金销售系统外办理               灵通式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构 海富通基金料理有限公司                          更新招募说明书               和风景； 基金销售网点：       指直销机构的直销中心及销售机构的销售网点； 指定媒介：         指中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报               刊及指定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托               管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介； 基金账户：         指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基               金料理东说念主所料理的基金份额余额过火变动情况的账               户； 往还账户：         指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售               机构办理认购、申购、赎回、调节和转托管等业务产               生的基金份额变动过火结余情况的账户； 管事日：          指上海证券往还所和深圳证券往还所的浅近往还日； 灵通日：          指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的管事日； T 日：          指销售机构在规矩时刻受理投资者申购、赎回或其他               业务肯求的日历； T＋n 日：        指自 T 日起第 n 个管事日(不包含 T 日)； 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价               差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用               基金财产带来的成本和用度的从简； 基金资产总值：       指基金购买的万般证券、银行入款本息、应收申购款               以过火他资产的价值总和； 基金资产净值：       指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值        指猜测打算日基金资产净值除以猜测打算日基金份额余额总               数所得的值； 基金财产估值：       指猜测打算评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产               净值和基金份额净值的过程； 法律法例：         指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、司法               阐述、场地法例、行政规章以过火他表大肆文献及对               其的经常改进或补充； 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 不可抗力：         指本基金合同当事东说念主无法猜测、无法抗击、无法幸免               且在本基金合同由基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日               后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行               本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及               其他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、               法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往还               所非浅近暂停或住手往还等 流动性受限资产：      指由于法律法例、监管、合同或操作勤勉等原因无法               以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在               定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受               限的新股及非公拓荒行股票、资产援助证券、因刊行               东说念主债务毁约无法进行转让或往还的债券等 舞动订价机制：               指当灵通式基金遇到大额申购赎回时，通过调理基金               份额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成               分内派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量               基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当               权益不受毁伤并得到自制对待 基金居品贵寓概要：     指《海富通起初成长夹杂型证券投资基金基金居品资               料概要》过火更新 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书                   第三节       基金料理东说念主 （一）基金料理东说念主概况    称号：海富通基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连络东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产料理 BE 控股公司 49%。 （二）主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱料理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产料理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金料理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽料理部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投云尔理部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金料理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产料理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，料理学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 海富通基金料理有限公司                                更新招募说明书 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产料理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬料理 司理。 绩效料理部副司理、绩效料理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金料理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项料理 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产料理公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司料理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伙公司的监督料理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产料理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伙公司的监督料理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加管事以来，永别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投云尔理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱料理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品拓荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产料理亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金料理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金料理有限公司董事。      王鸿祥先生，落寞董事，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副西宾。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 海富通基金料理有限公司                              更新招募说明书 股份有限公司落寞董事，杭州立昂微电子股份有限公司落寞董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，落寞董事，料理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华拓荒金控（台湾）老本商场 司理，国际投资相信（台湾）执行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产料理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产料理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产料理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障落寞董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司落寞董事。兼任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔银行有限公司落寞董事，新岸（上海） 私募基金料理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，落寞董事，法律硕士。历任上海市东说念主民搜检院铁路运载分院助 理搜检员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司落寞非执行董事、上 海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司落寞董事，属于华信国际信息走漏违警行径的其他直 接使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督料理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，落寞董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会猜测打算委高档 照拂人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产料理业协会境外投资和对外灵通专科委员会极度委员。无不良诚信 记录。 海富通基金料理有限公司                                   更新招募说明书    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资式样副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金料理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金料理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部式样司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金料理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 料理有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金料理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金料理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险限定处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副查看员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金料理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金料理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。 海富通基金料理有限公司                                   更新招募说明书    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产料理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理管事）、副总司理（主理管事），申万菱信基金料理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理 有限公司副总司理。   陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金料理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产料理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金料理有限公司首席信息官。   李志女士，硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历任上海申银万国证券研究 整个限公司助理分析师，汇丰晋信基金料理有限公司研究员，2015 年 12 月加入 海富通基金料理有限公司，历任股票相对收益组合部分析师、基金司理助理。2017 年 5 月起任海富通起初成长夹杂基金司理。2020 年 9 月至 2022 年 6 月兼任海富 通惠增一年定开基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 8 月兼任海富通国策导向夹杂 基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通惠睿精选夹杂基金司理。   张书恺先生，硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2016 年 4 月加入海富通基 金料理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高档股票分析师。2024 年 7 月起任海富通改动驱动夹杂、海富通收益增长夹杂、海富通平衡甄选夹杂、 海富通起初成长夹杂、海富通沪港深夹杂、海富通中国国外夹杂的基金司理助理。     本基金历任基金司理为陈绍胜，任职时刻为 2009 年 4 月至 2012 年 4 月。 陈静先生，任职时刻为 2012 年 4 月至 2014 年 4 月。谢志刚先生，任职时刻为 月。黄峰先生，任职时刻为 2014 年 12 月至 2017 年 6 月。   本基金接纳投资决策委员会指挥下的团队式投云尔理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （三）基金料理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径； （四）基金料理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，防守下列行径的发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不自制地对待其料理的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 用基金资产承销证券； 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书  （6） 用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （7） 用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；  （9） 以基金资产向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金料理东说念主、基      金托管东说念主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与      基金料理东说念主、基金托管东说念主有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者      承销期内承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕往还、主宰证券往还价钱过火他不正直的证券交      易行动；  （12）法律、法例、中国证监会及基金合同阻扰的其他行径。 家连络法律、法例及行业标准，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1） 越权或违纪经营；  （2） 违背基金合同或托管左券；  （3） 特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的贵寓中进行不实信息走漏；  （5） 拒却、烦扰、辞让或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 鄙俗包袱、糟蹋权力；  （7） 走漏在职职期间明察的连络证券、基金的营业狡饰、尚未照章公开的      基金投资内容、基金投资筹谋等信息；  （8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或辗转进行其他股票投资；      协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往还；  （9） 违背证券往还风景业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，      烦扰商场递次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中特地含有不实、误导、诈骗要素；  （12）以不正直技能谋求业务发展； 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）法律法例阻扰的其他行径。   （1） 依照连络法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份      额持有东说念主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三      东说念主谋取不当利益。   （3） 不泄漏在职职期间明察的连络证券、基金的营业狡饰、尚未照章公      开的基金投资内容、基金投资筹谋等信息。   （4） 不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往还。 （五）基金料理东说念主的里面限定轨制  本基金料理东说念主的里面限定遵守以下原则：  （1）全面性原则：里面限定必须掩饰公司的整个部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务身手，并普遍适用于公司每一位职工；  （2）落寞性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对落寞的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司缔造落寞的风险料理部和督察稽核部，保 持高度的落寞性和巨擘性，永别履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限定管事进行稽核和检验；  （3）审慎性原则：里面限定的中枢是灵验戒备万般风险，任何轨制的建立 都要以戒备风险、审慎经营为起点；  （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的巨擘性，是整个职工严格 效力的行动指南。执行里面限定轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；  （5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑汇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 经营政策、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善； 海富通基金料理有限公司                 更新招募说明书  （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面限定主义体系，使里面限定 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。  （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。  公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金料理公司里面限定 指挥认识》等相干法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本料理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本料理轨制的撮要和统治，里面限定大纲对内控主义、内控原则、限定 环境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、合规料理轨制、稽核监察轨制、 投云尔理轨制、基金司帐核算轨制、信息走漏轨制、信息技艺料理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案料理轨制、东说念主力资源料理轨制和伏击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司规矩和基本料理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。  公司竭力于将国际资产料理行业老练的专科训戒同中国资产料理行业的实 际情况相结合，建立既合适国际标准又行之灵验的里面限定机制。  公司建立落寞的里面限定体系，董事会层面缔造督察长，料理层缔造落寞于 其他业务部门的督察稽核部和风险料理部，通过风险料理轨制、合规料理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建落寞、齐备、互相制约、热心成本效益的里面监督体 系，对公司里面限定和风险料理轨制过火执行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限定机制的严格落实。 海富通基金料理有限公司                 更新招募说明书  风险料理轨制由董事会下设的审计及风险料理委员会制定风险料理的政策 和政策，由料理层的风险料理委员会负责实施，由风险料理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险料理措施，全面把合手风险点，将风险 料理使命落实到东说念主，终了对风险的日常料理和过程中料理，戒备、化解和限定公 司所面对的、潜在的和已经发生的万般风险。  合规料理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个身手的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工效力国度相干法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面料理轨制的情况，识别、戒备和实时阻绝 公司里面料理及基金运作中的万般违纪风险，建议并完善公司各项合规料理轨制， 以充分孤寒公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的指挥下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投云尔理、基金司帐、信息走漏、行政料理、电脑系统等 公司整个部门和管事身手，对公司自身经营、资产料理和里面料理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。  本公司确知建立里面限定系统、援助其灵验性以及灵验执行里面限定轨制是 本公司董事会及料理层的使命，董事会承担最终使命；本公司极度声明以上对于 里面限定和风险料理的走漏信得过、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险料理和里面限定轨制。 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书                第四节          基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连络东说念主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国缔造银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、判辨相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统援助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部谀媚礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为老例化的内控管事技能。   （三）基金托管业务经营情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国缔造银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，握住加强风险料理和里面限定，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实孤寒资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国缔造银行托管资产限制握住扩大，托管业务品 种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 海富通基金料理有限公司                          更新招募说明书 前国内托管业务品种最都全的营业银行之一。扫尾 2024 年三季度末，中国缔造 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国缔造银行专科高效的托管服务身手和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国缔造银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、谀媚多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行赢得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定主义   当作基金托管东说念主，中国缔造银行严格效力国度连络托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内连络料理规矩，称职经营、标准运作、严格检验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保连络信息的信得过、准确、齐备、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国缔造银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限定管事， 对托管业务风险料理和里面限定的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规管事，具有落寞运用内控合规管事权力和 身手。   （三）里面限定轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了料理轨制、限定制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的标准操作讲理利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权管事实行集 中限定，业务印记按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格 灵验；业务操作区专门设立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防守泄密；业求终了自动化操作，防守东说念主为事故的发生，技艺系统完 整、落寞。 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书    三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法    （一）监督方法    依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务身手中，对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行检验 监督。    （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金料理东说念主进行风险指示，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要荒谬事项实时陈述中国证监会。 东说念主进行阐述或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。                  第五节     相干服务机构 （一） 基金份额发售机构    （1）海富通基金料理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    连络东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799 海富通基金料理有限公司                                    更新招募说明书   传真：021-38650906/908   （2）海富通基金料理有限公司网上直销往还平台   网上往还网址：https://trade.hftfund.com/etrading/   出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号   客户服务电话：40088-40099   （1）中国缔造银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   客户服务电话：95533   连络东说念主：卢子琦   网址：www.ccb.com   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   连络东说念主：高天   网址：www.bankcomm.com   （3）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客户服务电话：95588   连络东说念主：谢斯尧   网址：www.icbc.com.cn   （4）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书   法定代表东说念主：谷澍   客户服务电话：95599   连络东说念主：李紫钰   网址：www.abchina.com   （5）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   客户服务电话：95566   连络东说念主：路惠雯   网址：www.boc.cn   （6）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   客户服务电话：4008308003   连络东说念主：陈泾渭   网址：www.cgbchina.com.cn   （7）中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东说念主：李民吉   客户服务电话：95577   连络东说念主：张晔   网址：www.hxb.com.cn   （8）江苏江南农村营业银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法定代表东说念主：陆曙光   客户服务电话：0519-96005 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   连络东说念主：李仙   网址：www.jnbank.com.cn   （9）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   客户服务电话：95319   连络东说念主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   连络东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   连络东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   连络东说念主：吴雅婷 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   连络东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   连络东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （15）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   连络东说念主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （16）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   客户服务电话：95527   连络东说念主：沈崟杰   网址：www.czbank.com   （17）中国光大银行股份有限公司 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   客户服务电话：95595   连络东说念主：刘昭宇   网址：www.cebbank.com   （18）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   客户服务电话：95568   连络东说念主：卿涛   网址：www.cmbc.com.cn   （19）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：蔡希良   客户服务电话：95519   连络东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （20）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层   法定代表东说念主：方合英   客户服务电话：95558   连络东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （21）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   连络东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （22）爱建证券有限使命公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客户服务电话：956021   连络东说念主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （23）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技艺拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   连络东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （24）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明   客户服务电话：95363   连络东说念主：李卓颖   网址：www.95363.com   （25）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   客户服务电话：95336 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书     连络东说念主：陶志华     网址：www.ctsec.com     （26）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     客户服务电话：95317     连络东说念主：郭静     网址：stock.hnchasing.com     （27）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：王军     客户服务电话：95514     连络东说念主：金夏     网址：www.cgws.com     （28）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主：金才玖     客户服务电话：95579     连络东说念主：奚博宇     网址：www.cjsc.com.cn     （29）大通证券股份有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     法定代表东说念主：周雪飞     客户服务电话：4008169169 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   连络东说念主：谢立军   网址：www.daton.com.cn   （30）大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东说念主：董祥   客户服务电话：4007121212   连络东说念主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （31）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法定代表东说念主：武晓春   客户服务电话：4008888128   连络东说念主：刘熠   网址：www.tebon.com.cn   （32）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东说念主：吴礼顺   客户服务电话：95358   连络东说念主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （33）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户服务电话：95360   连络东说念主：安岩岩   网址：www.nesc.cn 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   （34）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   连络东说念主：付佳   网址：www.18.cn   （35）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠   客户服务电话：95503   连络东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   （36）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   客户服务电话：95531   连络东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （37）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   客户服务电话：95330   连络东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （38）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新高大厦）12、15 层 海富通基金料理有限公司                          更新招募说明书   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新高大厦 B 座 12、15、16 层   法定代表东说念主：李娟   客户服务电话：95309   连络东说念主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （39）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东说念主：陈照星   客户服务电话：95328   连络东说念主：梁微   网址：www.dgzq.com.cn   （40）方正证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层   法定代表东说念主：施华   客户服务电话：95571   连络东说念主：司琪   网址：www.foundersc.com   （41）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客户服务电话：95525   连络东说念主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （42）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉 海富通基金料理有限公司                       更新招募说明书   客户服务电话：95575   连络东说念主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （43）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：翁振杰   客户服务电话：4008188118   连络东说念主：张晖   网址：www.guodu.com   （44）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东说念主：何春梅   客户服务电话：95563   连络东说念主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （45）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   连络东说念主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （46）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层   法定代表东说念主：张智河   客户服务电话：95385   连络东说念主：房红薇、揣逸霄 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书   网址：www.grzq.com   （47）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户服务电话：956080   连络东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   （48）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：朱健   客户服务电话：95521   连络东说念主：朱雅葳   网址：www.gtja.com   （49）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客户服务电话：95517   连络东说念主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （50）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   客户服务电话：95536   连络东说念主：杨谦恒   网址：www.guosen.com.cn   （51）国元证券股份有限公司 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客户服务电话：95578    连络东说念主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （52）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 04 单元，第 12 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 02-04 单元，第 12 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    连络东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （53）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    法定代表东说念主：祝艳辉    客户服务电话：956088    连络东说念主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （54）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    客户服务电话：95304    连络东说念主：张鋆 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   网址：www.hxzq.cn   （55）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   法定代表东说念主：沈春晖   客户服务电话：956060   连络东说念主：杨敏珺   网址：www.hongtastock.com   （56）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   客户服务电话：95318   连络东说念主：孙懿   网址：www.hazq.com   （57）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：4008209898   连络东说念主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （58）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢   法定代表东说念主：苏军良   客户服务电话：95547   连络东说念主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （59）华金证券股份有限公司 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东说念主：燕文波   客户服务电话：956011   连络东说念主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （60）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   客户服务电话：95368   连络东说念主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （61）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   客户服务电话：95597   连络东说念主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （62）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   连络东说念主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305    连络东说念主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （64）华源证券股份有限公司（鑫判辨）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305-8    连络东说念主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （65）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客户服务电话：95323    连络东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （66）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区更始三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客户服务电话：956007    连络东说念主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （67）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚 海富通基金料理有限公司                               更新招募说明书     客户服务电话：95325     连络东说念主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （68）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街说念中建金钱国际中心 25 层     法定代表东说念主：吕春卫     客户服务电话：956006     连络东说念主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （69）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     连络东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （70）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：顾伟     客户服务电话：95376     连络东说念主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （71）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书     连络东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （72）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     连络东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （73）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：王怡里     客户服务电话：95573     连络东说念主：张晓波     网址：www.i618.com.cn     （74）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东说念主：李海超     客户服务电话：4008918918     连络东说念主：邵珍珍     网址：www.shzq.com     （75）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 海富通基金料理有限公司                                     更新招募说明书    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    连络东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （76）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    连络东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （77）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港相助区梦海大路 5073 号华海金融更始中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    连络东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （78）始创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区浮松路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区浮松路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东说念主：毕劲松    客户服务电话：95381    连络东说念主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （79）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 海富通基金料理有限公司                             更新招募说明书   法定代表东说念主：李长伟   客户服务电话：95397   连络东说念主：王婧   网址：www.tpyzq.com   （80）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新技艺拓荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东说念主：庞介民   客户服务电话：95391   连络东说念主：王雅薇   网址：www.tfzq.com   （81）天谄谀资照拂人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东说念主：林义相   客户服务电话：010-66045678   连络东说念主：谭磊   网址：jijin.txsec.com   （82）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：王达   客户服务电话：95322   连络东说念主：丁想   网址：www.wlzq.cn   （83）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客户服务电话：95582 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书   连络东说念主：张吉安   网址：www.west95582.com   （84）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   客户服务电话：95351   连络东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （85）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东说念主：祝瑞敏   客户服务电话：95321   连络东说念主：唐静   网址：www.cindasc.com   （86）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东说念主：杨华辉   客户服务电话：95562   连络东说念主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （87）英大证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼   法定代表东说念主：段光明   客户服务电话：4000188688   连络东说念主：王晓静   网址：www.ydsc.com.cn 海富通基金料理有限公司                                更新招募说明书    （88）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号拓荒区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号拓荒区控股中心 19、22、23 层    法定代表东说念主：严亦斌    客户服务电话：95564    连络东说念主：彭莲    网址：www.ykzq.com    （89）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    连络东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （90）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：95551    连络东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （91）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    连络东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （92）中航证券有限公司 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市曙光区中航产融大厦 35 层    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335    连络东说念主：孙健    网址：www.avicsec.com    （93）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329    连络东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （94）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    连络东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （95）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    连络东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书    （96）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    连络东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （97）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    连络东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （98）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    连络东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （99）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    连络东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   （100）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   连络东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （101）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   连络东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （102）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏   客户服务电话：4006208888   连络东说念主：初晓   网址：www.bocichina.com   （103）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户服务电话：956039   连络东说念主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （104）甬兴证券有限公司 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客户服务电话：4009160666   连络东说念主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （105）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   连络东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （106）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   连络东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （107）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   连络东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （108）北京雪球基金销售有限公司 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   连络东说念主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （109）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   连络东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （110）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F   法定代表东说念主：王莉   客户服务电话：400-920-0022   连络东说念主：刘洋   网址：www.licaike.com   （111）嘉实金钱料理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法定代表东说念主：张峰   客户服务电话：400-021-8850   连络东说念主：闫欢   网址：www.harvestwm.cn   （112）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 海富通基金料理有限公司                          更新招募说明书 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    连络东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （113）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    连络东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （114）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：贲慧琴    客户服务电话：(021)5020 6003    连络东说念主：贲慧琴    网址：www.msftec.com    （115）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    连络东说念主：王峰    网址：www.snjijin.com    （116）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层    法定代表东说念主：吴卫国 海富通基金料理有限公司                             更新招募说明书   客户服务电话：400－821－5399   连络东说念主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （117）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   连络东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （118）上海大奢睿基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东说念主：张俊   客户服务电话：021-20292031   连络东说念主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （119）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   连络东说念主：杨樾   网址：www.howbuy.com   （120）上海中原金钱投云尔理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：李一梅   客户服务电话：400-817-5666   连络东说念主：穆文燕 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书    网址：www.amcfortune.com    （121）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    连络东说念主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （122）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东说念主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    连络东说念主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （123）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    连络东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （124）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    连络东说念主：陈东 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书   网址：www.66liantai.com   （125）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东说念主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   连络东说念主： 江怡   网址：www.lu.com   （126）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东说念主：其实   客户服务电话：400-1818-188   连络东说念主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （127）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼   办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼   法定代表东说念主：冷飞   客户服务电话：400-711-8718   连络东说念主：毛善波   网址：挖玉帛 APP   （128）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东说念主：王廷富   客户服务电话：400-799-1888   连络东说念主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （129）深圳市金斧子基金销售有限公司 海富通基金料理有限公司                             更新招募说明书    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    连络东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （130）深圳市新兰德证券投资商酌有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    连络东说念主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （131）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    连络东说念主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （132）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东说念主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    连络东说念主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com    （133）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书   办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   法定代表东说念主：沈伟桦   客户服务电话：400-6099-200   连络东说念主：刘梦轩   网址：www.yixinfund.com   （134）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东说念主：凌顺平   客户服务电话：952555   连络东说念主：费超超   网址：www.5ifund.com   （135）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   连络东说念主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （136）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   连络东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （137）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）   办公地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书 海商务文书有限公司）   法定代表东说念主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   连络东说念主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   具有灵通式基金销售阅历的、经中国证券登记结算有限使命公司认同的上海 证券往还所会员可成为本基金的场内销售机构，相干信息同期通过上海证券往还 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金料理东说念主不错根据需要，增多其他合适要求的机构销售本基金，并按摄影 关规矩实时在公司网站公示。 （二） 注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   连络东说念主：赵亦清 （三） 出具法律认识书的讼师事务所   北京市金杜讼师事务所   地址：北京市曙光区东三环中路 7 号北京金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：010-58785588   传真：010-58785599   连络东说念主：靳庆军   连络电话：010-58785588   承办讼师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙东说念主：邹俊 承办注册司帐师：王国蓓、张楠 电话：(021)   2212   2775 传真：(021)   6288   1889 连络东说念主：倪益 海富通基金料理有限公司                             更新招募说明书               第六节         基金的召募   本基金经 2008 年 11 月 21 日中国证券监督料理委员会证监许可【2008】第                        《运作办法》、                              《销售办法》、基金 合同过火他连络规矩召募，召募期从 2009 年 3 月 30 日起，至 2009 年 4 月 24 日止，共召募 2，665，319，248.10 份基金份额，灵验认购户数为 23，125 户。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书           第七节      基金合同的成效  本基金的基金合同已于2009年4月30日持重成效。本基金基金合同成效后， 基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的，基金料理东说念主 应当实时陈述中国证监会；谀媚20个管事日出现上述情形的，基金料理东说念主应向中 国证监会说明原因并报送处理决策。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书         第八节      基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回办理的风景  本基金的申购与赎回将通过本基金料理东说念主及销售机构的销售网点进行。投资 东说念主可通过场外售售渠说念申购本基金，基金料理东说念主可根据情况决定是否灵通场内销 售渠说念，具体的销售渠说念将由基金料理东说念主在招募说明书或其他相干公告中列明。 基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。投资东说念主 也可通过基金料理东说念主或其指定的销售机构以电话、传真或网上等方式进行申购与 赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。 （二） 申购与赎回办理的时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还 所、深圳证券往还所的浅近往还日的往还时刻。基金料理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务 办理时刻在招募说明书中载明。  基金合同成效后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的连络规矩在中国证监会指定媒介上公告。  本基金已于2009年6月15日起启动办理包括日常申购、赎回在内的日常往还 业务。 购、赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或 调节肯求的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下次办理基金份额申购、赎回 时刻所在灵通日的价钱。 （三） 申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行猜测打算； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书 即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购阐述日历在 先的基金份额先赎回，申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 的相干规矩。   基金料理东说念主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行调理。基金管 理东说念主必须在新功令启动实施前依照《信息走漏办法》的连络规矩在指定媒介上 公告。 （四） 申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在灵通日的往还时刻内建议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效 而不予成交。   基金料理东说念主应以往还时刻扫尾前受理申购和赎回肯求确今日当作申购或赎 回肯求日(T 日)，并在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询肯求的阐述情况。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不告捷。 若申购不告捷或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回肯求告捷后，基金料理东说念主在自受理基金投资东说念主灵验赎回肯求之日 起不杰出 7 个管事日的时刻内将赎回款划往投资东说念主账户。在发生多数赎回时，赎 回款项的支付办法按基金合同连络规矩处理。 （五） 申购和赎回的数额和价钱 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书   （1） 场外单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低起初金额以上另 有约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。场 内单笔申购的最低金额为 100 元，最高金额为 99，999，900 元，且须是 100 的整 数倍。基金料理东说念主可根据商场情况，调理本基金申购的最低金额。   （2） 基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回肯求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份，且不成杰出 99，999，999 份； 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3） 本基金基金份额持有东说念主每个往还账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东说念主因赎回、调节等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相干公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调理前依照《信息走漏办法》 的连络规矩在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的施行阐述金额确定每次申购所适用的费率并永别猜测打算，猜测打算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由往还所会员单元返还给投资东说念主；场外申 海富通基金料理有限公司                                更新招募说明书 购份额以四舍五入方式保留到少量点后两位，由此障碍产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东说念主在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。猜测打算公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此障碍产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后猜测打算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会欢跃，不错得当延伸猜测打算或公告。猜测打算公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金份额净值的猜测打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的障碍在基金财产中列支。 （六） 申购与赎回的用度 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承 担，其中相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产；相持有期满 7 天或以上，不低于赎回费总额的 25%归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 的 1.5％。 认金额确定每次申购所适用的费率并永别猜测打算。施行执行的申购费率如下：  业务类型      金     额（M）                 费率               M≥500 万             按笔收取，1000 元/笔   申购      100 万≤M＜200 万               1.0%                M＜50 万                 1.5% 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书  业务类型          持有期            费率   赎回 制定基金促销筹谋。基金促销筹谋不错针对特定时刻范围、特定地域范围、特定 行业、特定职业等的投资东说念主或以特定往还方式（如网上往还、电话往还等）进行 基金往还的投资东说念主等按时或不按时地开展。在基金促销行动期间，按摄影干监管 部门要求履行相干手续后，基金料理东说念主不错对促销行动范围内的投资东说念主调低基金 申购费率、赎回费率。 理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 3 个管事日前在指定媒介公告。 （七） 申购与赎回的注册登记 东说念主规矩的时刻之前不错打消。 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调理，并最迟于启动实施3个管事日前赐与公告。 （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 产净值。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金 申购肯求。 额持有东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%集中度的情形时。   发生上述暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据连络规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的 办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 产净值。 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价 值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 肯求，基金料理东说念主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据猜测打算赎回金额。若谀媚两个或两个以上开 放日发生多数赎回，展期支付最长不得杰出 20 个管事日，并在中国证监会指定 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 媒介上公告。投资东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并赐与 公告。 （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基 金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份 额总额后的余额)杰出前一日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金料理东说念主合计有身手支付投资东说念主的赎回肯求时，按浅近 赎回方法执行。   (2)部分顺延赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或合计 支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将 自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被打消。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一 并处理，无优先权并以该下一灵通日的基金份额净值为基础猜测打算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资 东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金料理东说念主应当展期办理赎回肯求。 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，优 先阐述其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日赐与全部阐述，则基金料理东说念主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东说念主未予阐述的 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 赎回肯求展期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部阐述，则对 未阐述的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全 部赎回肯求）展期办理。展期办理的赎回肯求适用本条文定的展期赎回或取消 赎回的功令；同期，基金料理东说念主应当对展期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额 持有东说念主，说明连络处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   谀媚 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得杰出正 常支付时刻 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告， 并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 公告1次。暂停扫尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金料理东说念主应提前2日在指定 媒介上谀媚刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近1个灵通日的基金份 额净值。 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书               第九节      基金的调节   基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相干功令由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。本基金已于 2009 年 6 月 15 日起启动办理基金 的调节业务。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书         第十节   基金的非往还过户与转托管   （一）非往还过户是指不接纳申购、赎回等基金往还方式，将一定数目的基 金份额按照一定例则从某一投资东说念主基金账户转变到另一投资东说念主基金账户的行径。 本基金基金注册登记机构受理因秉承、捐赠和司法强制执行及基金注册登记机构 认同的其它原因而产生的非往还过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体 必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。其中： 东说念主秉承。 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   （二）办理非往还过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵寓， 径直向基金注册登记机构肯求办理。对于合适条目的非往还过户肯求自肯求受理 日起2个月内办理，并按基金注册登记机构规矩的尺度收费。   （三）基金份额持有东说念主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点） 时，可办理已持有基金份额的转托管。   投资东说念主申购基金份额后不错向原申购基金的销售机构发出转托管指示，缴纳 转托管手续费，转托管完成后投资者才不错在转托管转入的销售机构赎回其基金 份额。   转托管在转出方进行申报，基金份额转托管经一次申报便可完成。投资东说念主于 T 日转托管基金份额告捷后，转托管份额于 T＋1 日到达转入方网点，投资东说念主可 于 T＋2 日起赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。   （五）在相干法律法例有明确规矩的条目下，基金注册登记机构不错办理基 海富通基金料理有限公司                更新招募说明书 金份额的质押业务，制订公布并实施相应的业务功令。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书               第十一节      基金的投资 （一）投资主义   从具有起初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在限定风险并保 持资产精粹流动性的前提下，力图终了基金资产的弥远最大化升值。 （二）投资标的和范围  本基金的投资范围限于具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章公拓荒行 上市的股票、存托根据、国债、金融债、企业债、回购、央行单据、可调节债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具。如法律法例或监管机 构以后允许基金投资的其他居品，基金料理东说念主在履行得当的方法后，不错将其纳 入投资范围。  基金投资组合中股票资产及存托根据占基金资产的 65%～95%，权证投资占基 金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币商场用具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融用具占基金资产的 5%～35%。基金保留的现款或者投资于一年期以 内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念   跟着中国经济的高速增长，中国的产业结构升级和自主更始的速率正在握住 加速，许多行业都出现了超老例的发展。本基金将运用得到商场考据的国际先进 投资训戒，在具有起初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。 （四）投资策略   本基金料理东说念主将运用已经得到商场熟练和认同的国际先进投资理念，通过上 市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“凹地“和长线投资，来赢得逾额收 益。在投资组合构建和料理的过程中，本基金料理东说念主将采选“从上至下”与“自 下而上”相结合的方法，在具有起初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股 票。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书  (1)聚焦起初发展的行业   判断一个行业是否具有成长性，本基金料理东说念主将利用多因素分析系统，从国 际和国内经济周期、国际产业结构调理趋势、国内产业结构调理和升级等方面挑 选出具有起初上风的行业。  (2)精选起初成长的企业   本基金料理东说念主将运用订价主义分析系统，对中国证券商场进行实证分析，重 点研究对或者起初于商场的上市公司所具有的量化订价主义过火显耀性，包括了 上市公司财务数据和往还数据的详尽分析，从市盈率、市净率、市销率、市现率、 市息率、每股收益增长率、市值、每股收益等订价主义中，寻找出具有成长性并 起初于商场的因素。   本基金料理东说念主也将通过分析公司盈利模式、经营效率和盈利身手、经营与财 务风险，以及公司治理及料理、企业料理团队的修养、竞争策略与身手等定性因 素，判断公司是否具有将潜在成长性转变为现实成长性的身手。     财务数据                       市盈率、市净率、市销     往还数据        公司显在因素分析       率、市现率、市息率、                                每股收益增长率等                     上市公司                     成长性     盈利模式、经营效                   公司治理及料理、企业     率和盈利身手、经    公司潜在因素分析       料理团队的修养、竞争     营与财务风险                     策略与身手  本基金料理东说念主将运用宏不雅策略分析师和股票分析师的训戒和统计学的方法， 对万般影响行业景气度变化的因素进行归纳、分析和研究，挑选出具有起初成长 特征的行业。这些因素包括： ? 国际和国内经济周期。把合手周期性是对大多数周期性行业作念出正确判断的关  键。产业和经济周期之间具有密切的关联度，有些产业会先于国民经济走强，  有些则存在着显着的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大，有些产业  则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判断， 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书  对于遴荐景气行业以及拟要点投资企业具有要害的意旨。另外，中国大限制  的经济体制改动将对各个行业、部门变成冲击，如商场准入、行业重整、股  份制、商场化和对外灵通与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所产  生的影响经常是弥远的、结构性的，因而分析这些因素对发现企业投资价值  具有决定性作用。 ? 国际产业结构调理趋势。跟着全球经济一体化程度和国际单干的加速以及中  国经济的日益对外灵通，世界经济周期、行业周期、邻近环境及老本流动等  外部因素对中国企业的影响日益增强，对外部环境因素的分析在整个这个词基金的  投资分析决策过程中的作用也越来越要害。中国加入 WTO 之后，不同行业及  相干企业之间在竞争上风方面将发生较大变化。出产要素天禀、经济发展阶  段和技艺发展水平决定了中国在国际单干模式中的地位，与此模式相一致的  产业其竞争上风将得到强化，而一些在技艺上处于国内相对起初水平的产业  在国际竞争模式中却可能处于比较显着的弱势。因此，国际产业结构的变化，  万般居品在不同生命周期的扩展，都将对国内产业产生要害影响。在这种变  化过程中，居品质命周期将是一个要害的判断依据。在居品稚拙期，出产和  耗尽一般在发达国度；到了成弥远，耗尽需求启动向发展中国度扩散；当产  品插足老练期以后，居品竞争的中枢已经由技艺方面的因素转变到出产成本  方面，居品的出产中心冉冉向发展中国度转变。因此，在居品的不同阶段，  行业的竞争上风会在国度之间发生转变。本基金将根据我国具体情况，判断  各行业及相干企业起初成长性的近况和发展趋势。 ? 国内产业结构调理和升级。国民经济发展趋势、国度财政和货币政策调理、  产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素，会对产业结构产生很大  影响。产业结构的优化升级是一个跟着社会需求变化和信息知识结构向上而  冉冉演进的过程，领略为国民经济中产值组成的变化、出产要素组合状态的  变化和产业关联度的变化等，如一次产业向二次产业、三次产业转变，居品  组成从工作密集型向老本密集型和技艺密集型发展等。中国当作一个发展中  大国，一直存在着产业结构低度化的倾向，在研究中国经济发展的过程中，  模仿国外训戒，寻求国内产业结构高度化的一般规矩，对于发现和瞻望弥远  或周期性因素对于企业的影响，尽早发现导致企业投资价值出现首要变化的  机会，实时把合手投资机会，具有要害的意旨。 海富通基金料理有限公司                             更新招募说明书      起初成长精选股票分析决策援助系统以商场实证分析为基础，结合对订价 主义和盈利瞻望主义的详尽分析，坚持订价主义“向后看”和瞻望主义“上前看”， 以基本面分析为主要技能，爱好取得第一手材料，从订价主义和盈利瞻望主义两 方面对投资范围内的股票进行分析、估值、风险评判和评级，以筛选和确定基金 投资的精选股票。该系统主要由订价主义分析系统和盈利瞻望主义分析系统两部 分组成： ?    订价主义分析系统。多因素分析系统起初对中国证券商场进行实证分析， 要点研究对股票价钱波动具有阐述力的量化因素在不同期期的显耀性，从中寻 找出具有起初成长特征的订价主义。实证结果露馅：市现率、市息率、市销率 和市净率等因素与股价变动有着显耀的相干性，运用这些投资策略能在熟练期 内显耀地跑赢大盘。在此基础上，对这些订价主义进行定量分析，筛选出合适 尺度的候选上市公司，这些上市公司的上述订价主义应低于商场或行业的平均 水平。订价主义分析摧残了在投云尔理中“碰气运”的料理方式，使股票遴荐 在一启动就能有的放矢，最大限制地减低了股票遴荐的猖獗性。 基础数据库             定量研究员                遴荐个股定     全 部 股                                  价主义（如            备                                  P/B） 低 于 行       选领     票 的 财        从整个股票订价主义数据库    业、经常平均           股先     务 和 交   猜测打算   中筛选出具有起初成长特征    水平，或价钱           票成     易数据                          低于特定水            池长                  订价主义            平                Ｉ ?    盈利瞻望主义分析系统。盈利瞻望是精选起初成长企业的关节，盈利瞻望 主义分析即是要通过“从上至下”和“从下到上”相结合的方式对上市公司的 盈利主义进行瞻望。         “从上至下”是指充分利用国际和国内研究平台，防备研究 国表里经济发展远景过火周期性和趋势性特征，把合手国度宏不雅经济走势和经济 政策及行业发展情状对公司发展的影响。                  “从下到上”是针对公司基本面的研究， 从上市公司发展政策、料理水平、经营限制、成长趋势、财务情状、竞争地位、 商场特性等多个角度，通过窥伺公司和取得第一手材料，对公司盈利身手进行 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书 瞻望，并对相干信息进行风险识别。能插足候选股票池的上市公司其盈利瞻望 主义应高于商场或行业的平均水平，也即是咱们所界说的具有起初成长性企业。                               国际、国内券商      国际和国内经济周期                              富通全球投资研究团队     国际与国内产业结构趋势                                专科研究机构       起初行业的研究                                  表里部疏通，                                  提高研究瞻望水平 盈利瞻望主义                       海富通基金司理、                                证券分析师        盈利模式      经营效率和盈利身手                            海富通基金司理、证券分析通过走      财务情状、现款流 自                           访公司，充分爱好第一手贵寓 下      经营风险 而                           的取得与分析，进行连络信息       竞争策略与身手 上                           的风险识别，精选出起初成长       公司治理与料理                                   企业      企业料理团队修养       企业的特有上风 图：起初成长瞻望盈利主义经由图 ? 起初成长精选股票确切定。订价主义低于商场或行业平均水平、盈利瞻望  主义高于商场或行业平均水平的上市公司即是本基金料理东说念主所界说的起初成  长精选股票。  本基金投资存托根据的策略依照上述境内上市往还的股票投资策略执行。  本基金的债券投资对象主如果银行间债券商场和往还所债券商场的债券品 种，投资用具包括国债、金融债、企业债（包括可调节债）和债券回购等。债券 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书 投资采选“从上至下”的投资策略。本基金将深入分析宏不雅经济、货币政策和利 率变化等趋势，详尽洽商不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素， 通过采选利率预期、久期料理、收益率弧线策略、收益率利差策略和套利等积极 的投资策略，确定和构造合理的债券组合。  本基金债券投资的原则是以价值发现为基础，在商场更始和变化中寻找投资 机会，通过积极灵验的组合料理，奋发获取高于商场平均水平的投资答复。  （1）以价值发现为基础  价值发现是本基金债券投资的基本原则。本基金料理东说念主合计，债券的价值包 含到期收益率、信用品级、流动性等诸多方面，在其他条目同样期，将优先遴荐 到期收益率较高、信用品级较好、流动性较高的品种。  （2）在商场更始中发掘机会  中国债券商场属于新兴商场，商场总量存在强大的增漫空间，同期，债券品 种结构目下还较为简便，品种更始的空间相称宽广。债券商场商场化程度的股东， 故意于更始品种的发展和幽闲投资者日益万般化的投资需要。这些更始包括但不 限于：刊行方式的更始、利息支付方式的更始、利率确定机制的更始、到期日确 定例则的更始及附加的万般遴荐权力等。在其他条目同样的情况下，本基金将优 先遴荐或者合得当前商场需要、较容易受到商场接待的更始品种。  （3）在商场变化中寻找机会  万般商场条目的变化，如资金供给和需求变动、债券供给和需求变动、商场 利率水平变动、宏不雅经济主义变化、邻近商场影响、政府宏不雅经济政策包括中央 银行的公开商场操作等，会对不同债券品种在持有期间的收益率、流动性、信用 品级和价钱等变成不同影响。目下中国债券商场还存在一定的分割特征，投资者 对上述影响因素的判断不尽同样，债券价钱的响应可能过度或失衡，从而带来更 多盈利机会。基金料理东说念主将运用计量模子，根据专科判断，实时捕捉投资机会， 一方面有助于踏实商场，另一方面也可能为基金持有东说念主带来更高的答复。  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到限定下 跌风险、终了保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会， 以达到升值的目的。本基金不错持有在股权分置改动中被迫赢得的权证，并不错 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 根据证券往还所的连络规矩卖出该部均权证或行权。 （五）投资决策  （1）投资决策须合适连络法律、法例和基金合同的规矩；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 落寞完成相应的研究陈述，为投资策略提供依据。  本基金接纳投资决策委员会指挥下的团队式投云尔理模式。投资决策委员会 按时或不按时就投云尔理业务的首要问题进行辩论。基金司理、分析师、往还员 在投云尔理过程中既密切相助，又使命明确，在各自职责内按照业务方法落寞工 作并合理地互相制衡。具体的决策经由如下：  （1）投资决策委员会依据国度连络基金投资方面的法律和行业料理法例， 决定公司针对商场环境首要变化所采选的对策；决定投资决策方法和风险限定系 统及作念出必要的调理；对旗下基金首要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司连络规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；况且根据基金合同的连络规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组结伙产和行业配置的偏差度主义。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略认识、债券配置策略及行业配置认识。  （4）按时不按时召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师认识的基 础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指挥各基金进行 资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度主义，在充分听取策略分析师宏不雅配置认识、股票分析师行 业配置认识及固定收益分析师的债券配置认识的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所料理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达往还指示到往还室进行往还。  （7）风险料理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限定。 海富通基金料理有限公司                               更新招募说明书   （8）完成里面基金功绩评估，并完成连络评价陈述。   投资决策委员会有权根据商场变化和施行情况的需要，对上述投云尔理方法 作念出调理。 （六）功绩比较基准   本基金股票及存托根据投资部分的功绩比较基准是 MSCI China A 指数，债 券投资部分的功绩比较基准是上证国债指数。   基金功绩比较基准＝MSCI China A 指数×80％＋上证国债指数×20％   * MSCI China A 指数：摩根斯坦利老本国际--中国 A 股指数   如果改日我国证券商场推出更具代表性的功绩比较基准，本基金不错在履行 得当的方法后变更基金功绩比较基准。   本基金料理东说念主合计，适用于本基金的功绩比较基准应合适下列条目：   本基金股票及存托根据部分的功绩比较基准为 MSCI China A，由全球四大 指数提供商 MSCI 提供，其指数编制和运用广受国际投资者接受。遴荐该指数主 要基于以下四个事理：MSCI 有完善的，国际通用的行业分类体系，以及行业指 数体系；MSCI 已经形成系列的中国指数；MSCI China A 指数具有国际性，更方 便国外投资者交融基金的功绩；MSCI China A 指数，从方法论上，具有更好的 行业代表性。   债券部分的功绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券往还所上市 的整个固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，具有精粹的商场代表性。   因此，本基金遴荐 MSCI China A 指数当作股票及存托根据投资部分的功绩 基准，遴荐上证国债指数当作基金债券投资部分的功绩基准。 （七）风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 （八）投资限制 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过散播投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精粹的流动性。基金的投资组合 将遵守以下限制：    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；    (3)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证  券的 10％；本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于  灵通期的按时灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该  上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上  市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；    (4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的兼并权证，不得杰出该权证的    (5)本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出  基金资产净值的 40％；    (6)本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得杰出  基金资产净值的 10％；    (7)本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得杰出基金资产净值的    (8)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援助证券的比例，不得杰出  该资产援助证券限制的 10％；    (9)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产支  持证券，不得杰出其万般资产援助证券算计限制的 10％；    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证  券。基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，  应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的  总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总  量； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书    (12)本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得杰出上一往还日基金  资产净值的 0.5％；    (13)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府  债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产  净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管  理东说念主之外的因素致使基金不合适上述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增  流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交  易敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定  的投资范围保持一致；    （16）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市往还的股票执行    如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更  后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本  基金投资不再受相干限制。    除上述第（10）、（13）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、上市公司  合并、基金限制变动、股权分置改动中支付对价等基金料理东说念主之外的因素致  使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还  日内进行调理。法律法举例有变更，从其变更。    基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例  合适基金合同的连络约定。   为孤寒基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽使命的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金料理 海富通基金料理有限公司                                    更新招募说明书 东说念主、基金托管东说念主有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕往还、主宰证券往还价钱过火他不正直的证券往还行动；   (8)依照法律法例连络规矩，由国务院证券监督料理机构规矩阻扰的其他活 动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相干限制。 （九）基金料理东说念主代表基金运用股东权利的处理原则 持有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。 （十）投资组合陈述   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在不实纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国缔造银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 20 日复核了本陈述中的财务主义、净值领略和投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈述所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“陈述期末”）。 陈述 期末 基金                                             占基金总资产          式样                  金额(元) 资产                                              的比例(%) 组合 情况 序号    其中：股票                       59，951，452.01        90.06    其中：债券                         618，036.42          0.93 海富通基金料理有限公司                                      更新招募说明书      资产援助证券                                  -               -      其中：买断式回购的买入返售                                              -               -      金融资产                                                      占基金资产 代码          行业类别               公允价值（元）               净值比例                                                       （％） A    农、林、牧、渔业                                    -           - B    采矿业                           5，577，807.00          8.59 C    制造业                          37，658，948.15         58.02      电力、热力、燃气及水出产和供 D                                    494，655.00          0.76      应业 E    建筑业                                         -           - F    批发和零卖业                                      -           - G    交通运载、仓储和邮政业                   6，129，322.00          9.44 H    住宿和餐饮业                          651，664.00          1.00      信息传输、软件和信息技艺服务 I    业                             3，127，966.08          4.82 J    金融业                           3，215，617.00          4.95 K    房地产业                          1，826，328.00          2.81 L    租借和商务服务业                                    -           - M    科学研究和技艺服务业                      321，627.78          0.50 N    水利、环境和寰球设施料理业                               -           - O    住户服务、修理和其他服务业                               -           - P    训导                                          -           - Q    卫生和社会管事                         302，908.00          0.47 海富通基金料理有限公司                                                更新招募说明书 R     文化、体育和文娱业                                644，609.00                0.99 S     详尽                                                   -                 -       算计                                    59，951，452.01               92.37   本基金本陈述期末未持有港股通股票。                                                                占基金资产 序号    股票代码        股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                                净值比例(％)                                                                占基金资产净 序号              债券品种               公允价值（元）                                                                值比例（％）         其中：政策性金融债                       -                         - 海富通基金料理有限公司                                       更新招募说明书                                                          占基金资 序号   债券代码     债券称号      数目（张）             公允价值(元)        产净值比                                                          例（％） 投资明细 本基金本陈述期末未持有资产援助证券。 细 本基金本陈述期末未持有贵金属。 本基金本陈述期末未持有权证。 本基金本陈述期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货往还。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往还。 本基金本陈述期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往还。 海富通基金料理有限公司                                   更新招募说明书 窥伺，或在陈述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 外的股票。 序号          称号                 金额（元）                                               占基金资产净   序号        债券代码     债券称号      公允价值(元)                                                值比例(％) 本基金本陈述期末前十名股票中未存在流畅受限情况。 海富通基金料理有限公司                                            更新招募说明书                          第十二节        基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。       基金料理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  改日领略。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。     （一）本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表：                                               功绩比较基                净值增       净值增长率    功绩比较基                (1)－    阶段                                         准尺度差              (2)－(4)                长率（1） 尺度差（2） 准收益率（3）                     (3)                                                （4） 日-2012 年 12    -3.22%     1.25%       6.42%    1.04%   -9.64%    0.21%   月 31 日 日-2013 年 12     9.06%     1.26%      -2.33%    1.08%   11.39%    0.18%   月 31 日 日-2014 年 12    33.96%     1.05%      37.76%    0.93%   -3.80%    0.12%   月 31 日 日-2015 年 12     5.73%     2.93%      10.82%    1.98%   -5.09%    0.95%   月 31 日 日-2016 年 12    -12.55%    1.58%     -10.66%    1.21%   -1.89%    0.37%   月 31 日 日-2017 年 12    17.83%     1.02%       9.00%    0.54%   8.83%     0.48%   月 31 日 海富通基金料理有限公司                                              更新招募说明书 日-2018 年 12     -32.71%   1.48%      -24.32%     1.08%   -8.39%    0.40%   月 31 日 日-2019 年 12     56.00%    1.32%       30.08%     1.01%   25.92%    0.31%   月 31 日 日-2020 年 12     67.47%    1.74%       24.19%     1.18%   43.28%    0.56%   月 31 日 日-2021 年 12      6.74%    1.57%        0.90%     0.90%    5.84%    0.67%   月 31 日 日-2022 年 12     -28.47%   1.61%      -17.12%     1.04%   -11.35%   0.57%   月 31 日 日-2023 年 12     -19.81%   1.30%       -8.61%     0.66%   -11.20%   0.64%   月 31 日 日（基金合同 成效日）-2024 年 9 月 30 日      （二）本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图： 海富通基金料理有限公司                            更新招募说明书  注：按照基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同成效之日起六个月，即 2009 年 4 月 30 日至 2009 年 10 月 29 日。建仓期扫尾时本基金投资组合均达到本基金  合同第十二条（二）、（七）规矩的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书               第十三节      基金的财产   （一）基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相落寞。   （四）基金财产的看守及贬责 由基金托管东说念主看守。 的财产和收益归入基金财产。 过火他基金合同约定的用度。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。 分。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书             第十四节   基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地响应基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还风景的浅近营业日以及国度法律 法例规矩需要对外皮露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托根据、权证、债券和银行入款本息、应收款项和其 他投资等资产。   （四）估值方法   (1)上市流畅股票按估值日其所在证券往还所的收盘价估值；估值日无往还 的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化，以最近往还日的收盘价估值；如 最近往还日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近往还市价，确定公允价钱。   (2)未上市股票的估值： 可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； 证券往还所挂牌的兼并股票的市价估值； 所上市的兼并股票的市价估值； 规矩确定公允价值；   (3)在职何情况下，基金料理东说念主如接纳本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基 金资产进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主认 为按本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值；   (4)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   (1)证券往还所商场实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化，按最近往还日的收盘价估值； 如最近往还日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 首要变化因素，调理最近往还市价，确定公允价钱；   (2)证券往还所商场未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一都息日至估值当日的利息)得 到的净价进行估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变 化，按最近往还日债券收盘净价估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近往还市价，确定 公允价钱；   (3)往还是以巨额往还方式转让的资产援助证券，接纳估值技艺确定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (4)刊行未上市债券接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (5)在寰宇银行间债券商场往还的债券、资产援助证券等固定收益品种，采 用估值技艺确定公允价值；   (6)兼并债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场永别估 值；   (7)在职何情况下，基金料理东说念主如接纳本项第(1)－(6)小项规矩的方法对基 金资产进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主认 为按本项第(1)－(6)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允 价值的，基金料理东说念主在详尽洽商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (8)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书   (1)基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市往还的权 证按估值日在证券往还所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往还的，且最 近往还日后经济环境未发生首要变化，按最近往还日的收盘价估值；如最近往还 日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近往还市价，确定公允价钱；   未上市往还的权证接纳估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及住手往还、但 未行权的权证，接纳估值技艺确定公允价值；   (2)在职何情况下，基金料理东说念主如接纳本项第(1)小项规矩的方法对基金资产 进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主合计按本 项第(1)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金 料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值；   (3)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 方法及相干法律法例的规矩或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处理。 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连络的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按 照基金料理东说念主对基金资产净值的猜测打算结果对外赐与公布。      （五）估值方法 的余额数目猜测打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   每管事日猜测打算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期 进行。   （六）暂停估值的情形 产价值时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金料理东说念主应当暂停估值； 资东说念主的利益，已决定延伸估值； 出售或评估基金资产的；   （七）基金净值的阐述   基金料理东说念主应逐日对基金资产估值。用于基金信息走漏的基金资产净值和基 金份额净值由基金料理东说念主负责猜测打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于 每个管事日往还扫尾后猜测打算当日的基金份额净值并以加密传真等方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜测打算结果复核阐述后以两边阐述的方式传送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值赐与公布。   （八）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后四位以内(含第四位)发生差错时， 视为基金份额净值舛讹。   估值舛讹应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的罪恶变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现存技艺水平不成猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往还贵寓灭失或被舛讹处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错使命方承担补偿使命；若差 错使命方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应酬更正的情况向连络当事东说念主进行 阐述，确保差错已得到更正。   (2)差错的使命方对可能导致连络当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负 责，况且仅对差错的连络径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错 使命方仍应酬差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不当得利返还的总和杰出 其施行损失的差额部分支付给差错使命方。   (4)差错调理接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金料理东说念主罪恶变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪恶变成 基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和 托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金料理东说念主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的连络用度，应列入基金用度，从基金资产中 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律法例、 基金合同或其他规矩，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金料理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   (7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   (1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的使命方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往还数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向连络当事东说念主进行阐述。   (1)基金份额净值猜测打算出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   (2)舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值猜测打算舛讹，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统设立而产生的净值猜测打算尾差， 以基金料理东说念主猜测打算结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （九）特殊情形的处理 (7)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所变成的障碍不当作基金资产估值 舛讹处理。 海富通基金料理有限公司                 更新招募说明书 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、得当、合理的措施进行检验，但未 能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名赔 偿使命。但基金料理东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此变成的影响。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书          第十五节     基金的收益与分派 （一） 基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金资产带来的成本或用度的从简计入收益。 （二） 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度连络规矩不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。 （三） 收益分派原则 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东说念主的现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转 为基金份额。 每年最多分派 6 次，每次基金收益分派比例不低于可分派收益的 50％； 金红利或将现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转为基金份额 进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；兼并基 金账户的不同基金往还账户对本基金设立的分成方式互相落寞、互不影响。 （四） 收益分派的时刻和方法 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书 露办法》的连络规矩在指定媒介上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书           第十六节     基金的用度和税收 （一）基金用度的种类   上述基金用度由基金料理东说念主在法律规矩的范围内按照公允的商场价钱确定， 法律法例另有规矩时从其规矩。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在经常情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。 规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。  （三）不列入基金用度的式样   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财 产中支付；基金收取认购费的，不错从认购费中列支。  （四）基金料理费、基金托管费的调理   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金料理 费率或基金托管费率等相干费率。调低基金料理费率或基金托管费率，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调理不需要召开基 金份额持有东说念主大会。调高基金料理费率、基金托管费率等相干费率须召开基金份 额持有东说念主大会审议。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒介上 刊登公告。  （五）税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。 海富通基金料理有限公司                         更新招募说明书           第十七节     基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 集的司帐年度，基金合同成效不及 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 规矩编制基金司帐报表； 书面阐述。 （二）基金年度审计 册司帐师对本基金年度财务报表过火他规矩事项进行审计。司帐师事务所过火注 册司帐师与基金料理东说念主、基金托管东说念主互相落寞。 管东说念主(或基金料理东说念主)欢跃后不错更换。就更换司帐师事务所，基金料理东说念主应当依 照《信息走漏办法》的连络规矩 2 日内在指定媒介上公告。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书           第十八节      基金的信息走漏   基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合 同、过火他连络规矩。   基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，照章披 露基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   基金信息走漏义务东说念主应按规矩将应予走漏的基金信息走漏事项在规矩时刻 内通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开走漏的基金信息包括：   (一)招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书   招募说明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金料理东说念主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额 发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同成效后， 基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。   基金料理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同节录登载在指定报刊和 网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的， 基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   (二)基金份额发售公告   基金料理东说念主将按照《基金法》、                《信息走漏办法》的连络规矩，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   (三)基金合同成效公告   基金料理东说念主将在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同成效公告中将说明基金召募情况。   (四) 基金净值信息 料理东说念主将至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金料理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的猜测打算方式及连络申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   (六)基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述 年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金 年度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务 所审计后，方可走漏； 将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上； 告，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上； 期陈述或者年度陈述； 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时陈述“影响投资者 决策的其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外； 其流动性风险分析等；   (七)临时陈述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，连络信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 所； 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书   (八)深远公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场高尚传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开深远，并 将连络情况立即陈述中国证监会。   (九)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   (十)清理陈述   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上， 并将清理陈述指示性公告登载在指定报刊上。   (十一) 投资于存托根据的信息走漏   本基金投资存托根据的信息走漏依照境内上市往还的股票执行。   (十二) 中国证监会规矩的其他信息   (十三)信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 走漏内容与格式准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时陈述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理陈述等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律认识书的专 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书 业机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅近投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的相干规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十四)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。   本基金的信息走漏将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。   (十五)本基金信息走漏事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。               第十九节    风险揭示 （一） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情愫和往还轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场远景、技艺更新、财务情状、新址品研究拓荒等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落， 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书 或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 猜测的变化。天然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不成统统 幸免。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的 保值升值。  基金可投资于科创板股票，与之相干的风险主要包括：  （1）商场风险  科创板个股集中来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高涨。  （2）流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须幽闲往还满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他相干流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对经营情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）集中度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 商场可能存在高集中度情状，举座存在集中度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为商场认同度较高的科技更始企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相干性较高，商场领略欠安时，系统性风险将更为显 著。  （6）政策风险 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书  国度对高新技艺产业扶持力度及爱好程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （7）退市风险  科创板上市公司退市轨制设想较主板商场更为严格、退市时刻更短、退市速 度更快，与主板商场比较，可能导致科创板商场上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能面对股票无法往还的情况，购买该公司股票的投资 东说念主将可能面对本金全部损失的风险。   基金投资存托根据在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与 存托根据、更始企业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制相干的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：   （1）与存托根据相干的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托根据持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本十分，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出荒芜修改。 东身份径直运用股东权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托根据与基础证券调节比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托根据主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对基金成效。基金可能无法对此运用表决权。 法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托根据无法转到境内其他商场进行公开往还或者转让，存 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 托东说念主无法不竭按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与更始企业刊行相干的风险   更始企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公拓荒行的股票或者存托根据的刊行价钱或者二级商场 往还价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；已经在境外上市的，还需要效力境外上 市地相干功令。投资者权利过火运用可能与境内商场存在一定相反。此外，境内 股东和境内存托根据持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法施行 参与公司首要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往还机制相干的风险 存托根据可能出当今一个商场浅近往还而在另一个商场实施停牌等抖擞。 研究陈述不雅点、境表里往还机制相反、荒谬往还情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转变至境内商场上市往还，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托根据流畅数目，可能引起往还价 格波动。 的同样类别的股票或者存托根据；基金持有境内刊行的存托根据，暂不允许调节 为境外基础证券。 （二） 信用风险 海富通基金料理有限公司                  更新招募说明书   基金在往还过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东说念主毁约、拒却支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （三） 料理风险   基金料理东说念主的专科技能、研究身手及投云尔理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投云尔理轨制、风险料理和里面限定轨制是否健全，能否有 效戒备说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （四） 流动性风险   我国证券商场当作新兴转轨商场，商场举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因万般原因面对较高的流动性风险，使证券往还的执行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东说念主的赎回需求可能变成基金仓位 调理和资产变现繁重，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限定主义加强对流动性风险的追踪、戒备和限定，但基金料理东说念主 并不保证统统幸免此类风险。 （五） 操作和技艺风险   基金的相干当事东说念主在各业务身手的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东说念主为因素变成操作障碍或违背操作规程而引致风险，如越权往还、内幕往还、交 易舛讹和诈骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响往还的浅近进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基 金料理东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往还所和证券登记结算机构等。 （六） 合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同连络规矩的风险。 （七） 模子风险  指在猜测资产价值、商场分析和风险猜测中接纳了舛讹的猜测方法或遴荐了 不得当的模子而导致投资结果不确定风险。 （八） 流动性风险评估  （1）基金申购、赎回安排 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书  基金料理东说念主自基金合同成效之日起不杰出三个月启动办理申购、赎回，灵通 日为证券往还所的浅近往还日，具体办理时刻为证券往还所浅近往还日的往还时 间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。因此，投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东说念主还可能面对展期赎回或暂停赎回的风 险。  （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金为夹杂型基金，投资对象是具有精粹流动性的金融用具，包括国内依 法公拓荒行上市的股票、存托根据、国债、金融债、企业债、回购、央行单据、 可调节债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他居品，基金料理东说念主在履行得当的方法后， 不错将其纳入投资范围。  本基金投资组合中股票资产及存托根据占基金资产的 65%～95%，权证投资占 基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币商场用具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融用具占基金资产的 5%～35%。基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  从 A 股商场的历史停牌及成交情况来看，流动脾气况总体可控。在其他可投 资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融用具的流动脾气 况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动脾气况相对较差；但由于商场 利率环境的变化，刊行主体信用资质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债 等品种面对流动性相对较差的情况。  根据《流动性料理规矩》，基金料理东说念主需根据基金投资东说念主结构调理基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现身手与投资者赎回需求相匹 配。基金料理东说念主将密切监控投资组合流动性风险主义，实时调理组合持仓结构， 严格限定组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。  （3）多数赎回下的流动性风险料理措施  若本基金单个灵通日，基金净赎回肯求份额（赎回肯求总额加上基金调节中 转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余 额）杰出上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了多数赎回。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书  当基金料理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有繁重或合计支付投资者的赎回 肯求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求展期赐与办理。对于 单个基金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份 额的比例，确定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部 分，除投资者在提交赎回肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与打消外，延伸至下 一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。  若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金料理东说念主应当展期办理赎回肯求。 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，优 先阐述其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日赐与全部阐述，则基金料理东说念主在仍可接受赎回肯求的范围 内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东说念主未予阐述的赎回 肯求展期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部阐述，则对未阐述 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）展期办理。  （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响  本基金在面对大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。  如果出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理用具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、展期办理多数赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，同 时基金料理东说念主应时刻戒备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （九） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一   致的风险  本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规矩等作念出的概述性面目，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 海富通基金料理有限公司                 更新招募说明书 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险 之间的匹配熟练。 （十） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书          第二十节   基金的拆开和清理 （一） 基金的拆开   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拆开：   (1)基金份额持有东说念主大会决定拆开的；   (2)基金料理东说念主因终结、歇业、打消等事由，不成不竭担任基金料理东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他得当的基金料理公司相连其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因终结、歇业、打消等事由，不成不竭担任基金托管东说念主的职 务而在 6 个月内无其他得当的托管机构相连其原有权利义务；   (4)基金合并、打消；   (5)中国证监会允许的其他情况。 （二） 基金的清理   (1)基金合同拆开时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务 阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘 用必要的管当事人说念主员。   (3)基金清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拆开后，发布基金清理公告；   (1)基金合同拆开时，由基金清理小组统还是受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)礼聘讼师事务所出具法律认识书；   (5)礼聘司帐师事务所对清理陈述进行审计；   (6)将基金清理结果陈述中国证监会；   (7)参加与基金财产连络的民事诉讼； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   (8)公布基金财产清理结果；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金清理小组公告；清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理结果 由基金财产清理小组经中国证监会备案后 3 个管事日内公告。  基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书          第二十一节   基金合同的内容节录 一、基金合同当事东说念主及权利义务 （一）基金料理东说念主的权利   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金料理东说念主的权利为： 用基金财产； 赢得基金料理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过火它预先批准或公告 的合理用度以及法律法例规矩的其它用度； 调节、非往还过户、转托管等业务的功令； 合同或连络法律法例规矩的行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采选必要措施保护基金及相干当事东说念主的利益； 册登记机构的代理行径进行必要的监督和检验； 进行必要的监督和检验； 构； 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 (二)基金料理东说念主的义务   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金料理东说念主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和料理东说念主的财产互相落寞，对所料理的不同基金永别料理，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合适基金合同等法律文献的规矩； 务； 基金合同过火他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向 他东说念主走漏； 配收益； 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 他法律行径； 现和分派； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名； 益向基金托管东说念主追偿； 文书基金托管东说念主； 运用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理； (三)基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金托管东说念主的权利为： 他收入； 合同或连络法律法例规矩的行径，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采选必要措施保护基金及相干当事东说念主的利益； 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 (四)基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金托管东说念主的义务为： 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产 互相落寞；对不同的基金永别设立账户，落寞核算，分账料理，保证不同基金之 间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞； 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主走漏； 金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金料理 东说念主有未执行基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施； 割事宜； 申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东说念主大会； 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 其退任而除名； 东说念主追偿； 配； 银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主； (五)基金份额持有东说念主的权利   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金份额持有东说念主的权利为： 事项运用表决权； 法拿告状讼；   每份基金份额具有同等的正当权益。 (六)基金份额持有东说念主的义务   根据《基金法》过火他连络法律法例，基金份额持有东说念主的义务为： 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 益的行动； 基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处赢得的不当得利； (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名 称而有所改变。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权 代表共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由   (1)拆开基金合同；   (2)调节基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会方法；   (6)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 不需召开基金份额持有东说念主大会：   (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费方式； 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集方式 召集。基金料理东说念主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行 召集。 东说念主收到提议当日的基金份额猜测打算，下同）合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的， 应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管东说念主应当配合，不得阻遏、烦扰。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议方式；   (4)议事方法；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时刻和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设连络东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文书的其他事项。 决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、 托付的公证机关过火连络方式和连络东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取方 式。 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决认识的计票进 行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书拜托其代理东说念主出 席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相干规矩以通信的书面方式进行表决。 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   (4)会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定调节基金运作方式、基金料理东说念主 更换或基金托管东说念主更换、拆开基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额 持有东说念主大会。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条目时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 托付东说念主理有基金份额的根据及授权托付代理手续完备，到会者出具的相干文献符 合连络法律法例和基金合同及会议文书的规矩，况且持有基金份额的根据与基金 料理东说念主理有的注册登记贵寓相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下条目时，通信会议方可举行： 指示性公告； 为“监督东说念主”)到指定地点对书面表决认识的计票进行监督； 计基金份额持有东说念主的书面表决认识，如基金料理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场 监督的，不影响表决效力； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 理东说念主提交的持有基金份额的根据、授权托付书等文献合适法律法例、基金合同和 会议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与方法   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内 容。 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   (2)基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案 进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行阐述和说明。   方法性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的方法性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主欢跃；原提案东说念主不欢跃变 更的，大会主理东说念主不错就方法性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的方法进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提 交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就兼并提案再 次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩 的除外。   (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有 提案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议 的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照规矩方法晓喻会议议事方法及 戒备事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主理。基金料理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 份额 50%以上多数选举产生又名代表当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或 单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后第 2 个管事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东说念主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   (七)决议形成的条目、表决方式、方法   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列(2)所规矩的须以极度决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过；   (2)极度决议   极度决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、 调节基金运作方式、拆开基金合同等首要事项必须以极度决议通过方为灵验。 并赐与公告。 面合适法律法例和会议文书规矩的书面表决认识即视为灵验的表决，表决认识模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书   (八)计票   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在 会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持 有东说念主代表与基金料理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果 基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主理东说念主连忙 公布计票结果。   (3)如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货； 如大会主理东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主 持东说念主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求再行盘货，大会 主理东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证； 如监督东说念主经文书但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程赐与公证，监督东说念主拒却到场监督不影响表决的效力。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议认识之日起成效。对于本章第(二)条所规矩的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准成效后方可执 行，对于本章第(二)条所规矩的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有东说念主大会 决议经中国证监会核准或出具无异议认识后方可执行。中国证监会对上述事项决 议的成效另有规矩的，从其规矩。 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书 金托管东说念主均有敛迹力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行成效 的基金份额持有东说念主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  (十)法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金合同消释和拆开的事由、方法   (一)本基金合同的拆开   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 而在 6 个月内无其他得当的基金料理公司相连其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他得当的托管机构相连其原有权利义务；  （二）基金财产的清理   (1)自出现基金合同拆开事由之日起 30 个管事日内，成立基金财产清理组， 基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业 务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组可 以聘用必要的管当事人说念主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金 财产清理组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拆开，应当按法律法例和本基金合同的连络规矩对基金财产进行清 算。基金财产清理方法主要包括：   (1)基金合同拆开后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同拆开时，由基金财产清理组统还是受基金财产； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)礼聘讼师事务所出具法律认识书；   (6)礼聘司帐师事务所对清理陈述进行审计；   (7)将基金财产清理结果陈述中国证监会；   (8)参加与基金财产连络的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产清理组报中 国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议处理方式  对于因基金合同的签订、内容、履行和阐述或与基金合同连络的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、协调路子处理。不肯或者不成通过协商、协调和 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚笃、勤勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公风景查阅，但其效力应以基金合同原来为准。 海富通基金料理有限公司                           更新招募说明书           第二十二节        基金托管左券的内容节录 （一）托管左券当事东说念主    称号：海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    批准缔造机关：中国证监会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织方式：有限使命公司    注册老本：3 亿元东说念主民币    存续期间：持续经营    称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东说念主：张金良    成随即间：2004 年 09 月 17 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续经营    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    经营范围：收受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主与基金料理东说念主之间的业务监督、核查   （A）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和往还敌手库，以便基 金托管东说念主运用相干技艺系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  根据基金合同的规矩，本基金的投资范围限于具有精粹流动性的金融用具， 包括国内照章公拓荒行上市的股票、存托根据、国债、金融债、企业债、回购、 央行单据、可调节债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他居品，基金料理东说念主在履行适 当的方法后，不错将其纳入投资范围。   （B）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   (3)本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，不杰出该证券的 10％；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全 部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按时灵通基金）持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主 料理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   (4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的兼并权证，不得杰出该权证的 10％；   (5)本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金 资产净值的 40％；   (6)本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得杰出基 金资产净值的 10％； 海富通基金料理有限公司                      更新招募说明书   (7)本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   (8)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援助证券的比例，不得杰出该 资产援助证券限制的 10％；   (9)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产援助证 券，不得杰出其万般资产援助证券算计限制的 10％；   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (12)本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得杰出上一往还日基金资产 净值的 0.5％；   (13)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不合适上述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   (16)本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市往还的股票执行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制。   除上述第（10）、           （13）、               （14）、                   （15）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日内进行调理。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书   （C）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻扰行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金料理东说念主基金投资阻扰行径和关联往还进行监督。根据法律法例连络基金阻扰 从事关联往还的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股 关系的股东、与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单及连络关联方刊行的证券 名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往还名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法 规阻扰基金从事的关联往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主采选必要措施 阻扰该关联往还的发生，如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻扰关联往还发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。对于基金料理东说念主已成交的关联往还，基 金托管东说念主事前无法阻扰该关联往还的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此变成的损失，并向中国证监会陈述。   （D）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法例及行业尺度的、经沉静遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金料理东说念主应严格 按照往还敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐往还敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单进行往还。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行结算。如基 金料理东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场往还敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往还敌手发生往还前 3 个管事日内与基金 托管东说念主协商处理。   基金料理东说念主负责对往还敌手的资信限定，按银行间债券商场的往还功令进行 往还，并负责处理因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担毁约使命过火他相干法律使命的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相干往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 有按照预先约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （E）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应预先根据中国证监会相干规 定，与基金托管东说念主就相劳动项签订补充左券，明确基金投资流畅受限证券的比例。 基金料理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，戒备流动性风险、法律 风险和操作风险等万般风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否效力相干轨制、流动 性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （F）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值猜测打算、基金份额净值猜测打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩领略数据等进行监 督和核查。   （G）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的规矩，应实时以书面方式文书基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主 收到文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管东说念主的疑义进行阐述或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （H）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应 在规矩时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行阐述或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （I）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往还方法已经成效的指示违背法律、 行政法例和其他连络规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 由此变成的损失由基金料理东说念主承担。   （J）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记径，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、谢彻底方根据本左券规矩运用监督权，或采选拖延、诈骗等技能 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托 管东说念主应陈述中国证监会。   （A）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主猜测打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、 相干信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （B）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未执行或无故延伸执行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他连络规矩时，应实时以书面方式文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时刻内回话基金料理东说念主并 改正。   （C）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、谢彻底方根据本左券规矩运用监督权，或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈述中国证监会。 （三）基金财产的看守 与落寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 料理东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。 户由基金料理东说念主，或基金料理东说念主托付的注册登记东说念主开立并料理，任何东说念主不得动用。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等连络规矩后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，礼聘具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。 出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主清理管事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩执行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩执行。   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的连络规矩，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 寰宇银行间债券商场债券回购主左券。 由基金托管东说念主负责开立。新账户按连络规矩使用并料理。   基金财产投资的连络什物证券、银行入款按时存单等有价根据由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证 券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库， 看守根据由基金托管东说念主理有。什物证券、银行入款按时存单等有价根据的购买和 转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构施行灵验限定的证券不承担看守使命。   与基金财产连络的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 基金签署的、与基金财产连络的首要合同的原件永别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本左券另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产连络的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的看守期限为基 金合同拆开后 15 年。 （四）基金资产净值猜测打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其 规矩。   基金料理东说念主每个管事日猜测打算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规矩公告。   基金料理东说念主每管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 料理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基 金连络的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一 致的认识，按照基金料理东说念主对基金资产净值的猜测打算结果对外赐与公布。 （五）基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应永别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不成妥善看守，则按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金料理东说念主应将连络贵寓送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。   基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书 其他用途，并应效力守密义务。 （六）争议处理方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调处理，协商、 协调不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，孤寒基金份额持有 东说念主的正当权益。  本左券受中国法律统治。 （七）托管左券的修改与拆开   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会核准 或备案后成效。   (1) 基金合同拆开；   (2) 基金托管东说念主终结、照章被打消、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资产；   (3) 基金料理东说念主终结、照章被打消、歇业或由其他基金料理东说念主经受基金料理 权；   (4) 发生法律法例或基金合同规矩的拆开事项。 海富通基金料理有限公司                    更新招募说明书       第二十三节      对基金份额持有东说念主的服务  基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、贵寓发送服务   基金料理东说念主负责向通过基金料理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送相干贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送相干贵寓。    基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：      对账单。      电子对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个管事日内由客户服务      中心向遴荐电子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   可通过销售机构网点进行查询。   不按时的法律法例宣传、商场驳斥，居品保举等。   二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现款红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线服务   通过基金料理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错终了 商酌、投诉、建议和寻求万般匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等万般信息，投资东说念主不错根据各 自的使用民俗自行查询或定制。   基金料理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往还明细查询、对账单发送 海富通基金料理有限公司                       更新招募说明书 方式设立、修改查询密码等服务。   四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等往还情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行商酌、查询。  寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997  基金料理东说念主网址：http://www.hftfund.com  电子信箱：info@hftfund.com   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 连络基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。 海富通基金料理有限公司                     更新招募说明书           第二十四节        其他走漏事项 （一） 基金注册登记机构   基金料理东说念主托付中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东说念主托付上述机构办理登记业务，应与其签订托付代理左券，以明确基金料理东说念主 与其在投资东说念主基金账户料理、基金份额登记过户、基金清理和交收、代理披发红 利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资东说念主和 基金份额持有东说念主的正当权益。   注册登记机构的更换方法：  （1）提名：由基金料理东说念主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查阅历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金料理东说念主在更换前 30 个管事日在 指定媒介公告。  （4）布置：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的陈述，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交齐备 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金料理东说念主查对全部基金份额 持有东说念主账户贵寓，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金持重移交日之前的注册登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理连络问题，保障基金份额持有东说念主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助处理之义务。 登记业务。   基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司   法定代表东说念主：于文强   注册老本：200 亿元 海富通基金料理有限公司                   更新招募说明书   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织方式：有限使命公司   营业期限：弥远   中国证券登记结算有限使命公司是经国务院欢跃、中国证券监督料理委员会 批准，在国度工商行政料理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券往还所、深圳证券往还所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督料理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督料理 委员会的监管。 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书      第二十五节       招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、按时陈述、临时陈述与公告等文本存放在基金料理东说念主和销 售机构的办公风景和营业风景，在办公时刻内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直 登录基金料理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通基金料理有限公司                        更新招募说明书               第二十六节         备查文献   本招募说明书的备查文献包括： （一）中国证监会批准海富通起初成长夹杂型证券投资基金缔造的文献 （二）《海富通起初成长夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《海富通起初成长夹杂型证券投资基金托管左券》 （四）注册登记左券 （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （七）海富通基金料理有限公司召募缔造海富通起初成长夹杂型证券投资基金 的法律认识书 （八）《海富通基金料理有限公司灵通式基金业务功令》   备查文献存放地点为基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。

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