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鹏华国证食粮产业交往型盛开式指数证券投资基金发起式
皆集基金（I 类基金份额）基金家具而已概要（更新）
编制日历：2024 年 12 月 09 日
送出日历：2024 年 12 月 11 日
本概要提供本基金的报复信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读圆善的招募确认书等销售文献。
一、 家具能够
鹏华国证食粮产业
基金简称 基金代码 022848
ETF 发起式皆集 I
鹏华基金治理有限 广发证券股份有限
基金治理东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
上市交往所及上市
基金合同收效日 2024 年 09 月 19 日 -
日历（若有）
基金类型 股票型 交往币种 东说念主民币
运作模式 以前盛开式 盛开频率 每个盛开日
运转担任本基金基
基金司理 陈龙 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 12 月 28 日
基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿
元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延
续基金合同期限。
异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制
其他（若有）
方法变动之外的身分致使标的指数不合乎要求的情形之外）、指
数编制机构退出等情形，基金治理东说念主将召集基金份额握有东说念主大会
进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或表决未通过的，基
金合同阻隔。
注：鹏华国证食粮产业交往型盛开式指数证券投资基金发起式皆集基金于 2024 年 12 月 12
日新增 I 类基金份额。
二、 基金投资与净值发达
（一）投资指标与投资战略
本部分请阅读《鹏华国证食粮产业交往型盛开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说
明书》“基金的投资”了解详备情况。
投资指标 本基金主要通过投资于指标 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离
度和追踪时弊最小化。本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以
内，年化追踪时弊限度在 4%以内。
本基金标的指数为：国证食粮产业指数。
本基金主要投资于指标 ETF、标的指数成份股（含存托根据）、备选
成份股（含存托根据）。为更好地完毕投资指标，本基金可小数投资
于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以过火他中国证监
会允许基金投资的股票）、存托根据、债券（含国债、处所政府债、
金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、次级债、可退换债券、可交换债券、政府赈济机构债过火
他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、财富赈济证券、银
行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场器用、
股指期货以及法律轨则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须合乎中国证监会干系执法）。
投资范围
本基金可依据干系法律轨则和基金合同的商定，参与融资及转融通证
券出借业务。
如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履
行稳当要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金资
产净值的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保
证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
要是法律轨则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应协调。
本基金为鹏华国证食粮产业 ETF 的皆集基金，主要通过投资于鹏华国
证食粮产业 ETF 完毕对标的指数的细腻追踪，力图将日均追踪偏离度
限度在 0.35%以内，年化追踪时弊限度在 4%以内。如因标的指数编制
执法协调或其他身分导致追踪时弊迥殊上述范围，基金治理东说念主应遴荐
主要投资战略
合理方法幸免追踪时弊进一步扩大。
战略；7、参与融资及转融通证券出借业务战略。
事迹比较基准 国证食粮产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）
×5%
本基金为 ETF 皆集基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、
债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过投资于指标 ETF 完毕对
风险收益特征
标的指数的细腻追踪。因此，本基金的事迹发达与标的指数的发达密
切干系。
（二）投资组联合产设置图表/区域设置图表
（三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基
准的比较图
三、 投老本基金触及的用度
（一）基金销售干系用度
以下用度在赎回基金流程中收取：
金额（M）/握有期限
用度类型 收费模式/费率 备注
（N）
N＜7 日 1.50% -
赎回费
注：本基金 I 类基金份额不收取申购用度。
（二）基金运作干系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费模式/年费率或金额 收取方
治理费 0.5% 基金治理东说念主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东说念主
销售服务费 0.1% 销售机构
审计用度 - 管帐师事务所
信息深化费 - 执法深化报刊
指数许可使用费
- 指数编制公司
（若有）
按照国度干系执法和《基金合同》
其他用度 商定，不错在基金财产中列支的其 干系服务机构
他用度
注：本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取治理费、托管费；本基金交往证券、
基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。
四、 风险揭示与报复辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。
（1）标的指数波动的风险
指标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公
司计算气象、投资者心思和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基
金主要投资于指标 ETF，基金收益水平会因为指标 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产
生风险。
（2）标的指数编制的风险
根据基金合同商定，要是指标 ETF 变更标的指数，本基金治理东说念主不错依据戒备基金份
额握有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称号、协调事迹比较基准并实时公告。投资者
须承担指数变更带来的风险。此外，要是深圳证券信息有限公司提供的指数数据出现差
错，基金治理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，目
标 ETF 标的指数因为编制有盘算的过错有可能导致标的指数的发达与总体商场发达有在差
异，因标的指数编制有盘算的不闇练也可能导致指数协调较大，加多指标 ETF 投资成本，并
有可能因此加多追踪时弊，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。
（3）追踪时弊限度未达商定指标的风险
本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪时弊限度在 4%以内，但因
标的指数编制执法协调或其他身分可能导致追踪时弊迥殊上述范围，本基金净值发达与指
数价钱走势可能发生较大偏离。
（4）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和戒备，异日指数编制机构可能由于各
种原因罢手对指数的治理和戒备，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个
奇迹日内向中国证监会证明并提议措置有盘算，如更换基金标的指数、退换运作模式、与其
他基金归拢或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金
份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更
换基金标的指数、退换运作模式、与其他基金归拢或者阻隔基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有盘算确依时间，基金治理东说念主应按照
指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息衔命基金份额握有东说念主利益优先原则保管基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系商场发达有在
各异，影响投资收益。
（5）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风
险：
得到足额的合乎要求的赎回款项，由此基金治理东说念主可能遴荐暂停赎回或降速支付赎回款项
的方法，投资者将面对无法赎回一皆或部分基金份额的风险。
（6）基金收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险，主要影响身分包括：
密追踪，指标 ETF 对指数的追踪时弊会影响本基金对标的指数的追踪时弊；
（7）算作 ETF 皆集基金的干系风险
可能具有与指标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。
接或迤逦成为本基金的风险，投资者须洞悉并祥和指标 ETF 招募确认书等文献中的风险揭
示内容。
风险。当指标 ETF 发生基金合同商定的荒谬情况时，本基金可能由指标 ETF 的皆集基金变
更为径直投资指标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更
基金类型所带来的风险。
（8）投资存托根据的风险
本基金的投资范围包括存托根据，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险
外，若本基金投资存托根据的，还将面对存托根据价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风
险，以及与存托根据刊行机制干系的风险，包括基金算作存托根据握有东说念主与境外基础证券
刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托根据握有东说念主在
分成派息、愚弄表决权等方面的荒谬安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托根据握
有东说念主的风险；因多地上市变成存托根据价钱各异以及波动的风险；存托根据握有东说念主权益被
摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息深化监
管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风
险。
（9）投资股指期货的风险
本基金投资范围包括股指期货。股指期货继承保证金交往轨制，由于保证金交往具有
杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损
失。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，要是莫得在执法的时期内补足保证金，按执法将
被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差
被称为基差。若家具运作中出现基差波动不征服性加大、基差向不利标的变动等情况，则
可能对本基金投财富生影响。
（10）投资财富赈济证券的风险
本基金可投资于财富赈济证券。财富赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率
风险及评级风险等。由于财富赈济证券的投资收益来自于基础财富产生的现款流或剩余权
益，因此财富赈济证券投资还面对基础财富特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流展望风险
等与基础财富干系的风险。
（11）参与融资业务的风险
本基金可参与融资交往，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交往被限制
的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
（12）参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：
款项的风险；
券用度的风险；
手方违约、业务执法协调、信息时间不成正常运行等风险。
（13）投资可退换债券、可交换债券的风险
本基金可投资于可退换债券、可交换债券，投资可退换债券、可交换债券的主要风险
包括信用风险及提前赎回风险等。
信用风险：可退换债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓舞。要是可退换债
券、可交换债券在存续时间，上市公司或其鼓舞存在较大的计算风险或偿债才略风险时，
对可退换债券、可交换债券的价钱冲击较大。
提前赎回风险：可退换债券、可交换债券频繁执法了刊行东说念主不错在快乐特定要求后，
以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在执法时期内苦求转
股，将被以赎回价强制赎回，可能遇到损失。
（14）基金合同自动阻隔的风险
本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低
于 2 亿元，《基金合同》自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会陆续《基金合
同》期限。
异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分
致使标的指数不合乎要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主将召集基
金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或表决未通过的，基金合同
阻隔。
因此，在本基金的运作时间，基金份额握有东说念主面对基金合同自动阻隔的风险。
流动性风险过火他风险等。
（二）报复辅导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东说念主依照恪遵法责、诚恳信用、严慎死力的原则治理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事
东说念主。
基金家具而已概要信息发生症结变更的，基金治理东说念主将在三个奇迹日内更新，其他信
息发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的干系信息，敬请同期祥和基金治理东说念主发布的相
关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 11 日深化的《鹏华基金治理有限公司对于旗
下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管条约等事项的公告》）。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友好协商未能措置
的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁执法
进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁
裁决另有执法，仲裁用度由败诉方承担。
五、 其他而已查询模式
以下而已详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管条约、招募确认书
（2）依期证明，包括基金季度证明、中期证明和年度证明
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及谈判模式
（5）其他报复而已
六、 其他情况确认
无。
